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免責事項
本コミュニケーションは以下により発行されます。(i) NEW YORK Life SystemLP（以下「SILP」）のジェネラルパートナーとしてのみ行動するNEW YORK Life Systemリミテッド（以下「SIL」）、(ii) NEW YORK Life SystemGPリミテッド（以下「SIGPL」）のジェネラルパートナーとして行動し、そのジュネーブ支店を通じて行動するNEW YORK Life SystemGPリミテッド（以下「SIGPL」）、(iii) NEW YORK Life SystemシンガポールPte. Limited (“SISPL”)、及び/又は(iv)New York life system UK LLP ("SIUK")（それぞれを合わせて「NEW YORK Life System」といいます）。 NEW YORK Life Systemとは、(i) 米国への発行または米国人への発行、オーストラリアへの発行またはオーストラリア人への発行、シンガポールへの発行またはシンガポール人への発行、スイスへの発行またはスイス人への発行を除くすべての目的のために、SIUK、(ii) 米国への発行または米国人への発行の目的のためにのみ、単独で行動するSILを意味するものとします。 (ii) 米国への発行又は米国人への発行を目的とする場合に限り、SIL は SILP のジェネラル・パートナーとして単独で行動し、(iii) オーストラリア人若しくはオーストラリア人への発行又はシンガポール人若しくはシンガポール人への発行を目的とする場合には SISPL、(iv) スイス人又はスイス人への発行を目的とする場合に限り、SIGPL とします。
SILは、1940年米国投資顧問法に基づく投資顧問として米国証券取引委員会に登録されています。 SILは、米国商品先物取引委員会に商品取引アドバイザー及び商品プール運営者として登録されており、その資格を持つ米国全米先物協会の会員です。SILは、SILPのジェネラルパートナーとして、1998年金融サービス（ジャージー）法（以下「FSJL」）に基づき、ジャージー州金融サービス委員会（以下「JFSC」）により、ジャージー州内及びジャージー州内でのファンドサービス事業を行うための免許を取得し、規制されています。JFSCは、ファンド（以下に定義）の財務の健全性、またはここに記載または表明された記述の正確性について、一切の責任を負いません。JFSCは、FSJLの下での機能の遂行から生じる責任からFSJLによって保護されています。SIGPLは、ジャージー州内およびジャージー州内からファンドサービス事業を行うためにFSJLの下でJFSCによって認可および規制されており、スイス金融市場監督庁FINMA（以下「FINMA」）によって集団投資スキームの外国資産運用会社の支店として認可されています。SIUKは英国金融行動庁（以下「FCA」）により認可・規制されています。SISPLは、オーストラリアの「ホールセール投資家」（2001年会社法（Cth）で定義されている用語）に提供する金融サービスに関して、オーストラリアの金融サービスライセンスを保有する必要が免除されており、オーストラリアの法律とは異なるシンガポールの法律の下でシンガポール通貨庁（以下「MAS」）によって規制されています。SIUK、SISPL、SIGPLは、米国投資顧問法1940年改正に基づき、米国証券取引委員会に投資顧問として登録されています。
本免責事項の目的上、言及される「ファンド」には、本契約に記載されている各ファンドのほか、SILが投資マネージャーとして行動するように任命されているか、または投資マネージャーとして行動するように任命されなければならないその他のファンド、サブファンド、管理口座、特別目的事業体または投資事業体（以下、それぞれを「ファンド」といい、これらを合わせて「ファンド」といいます）が含まれます。
本コミュニケーションがSIUKによって発行された場合、以下が適用されます。ここに記載されているファンドの一部は、2000年金融サービス・市場法（改正後）（以下「FSMA」）で定義されている集団投資スキームである。これらのファンドはいずれもFSMAの下で認可されたものではなく、またFSMAの下で承認または承認されたものではなく、規制されていない集団投資スキームであるため、SIUKによる販売促進は法律で制限されており、英国では一般の人々に販売促進することはできません。
本コミュニケーションは、FCA の「規則・原則ハンドブック」に定義されている「プロの顧客」であり、以下の者に対 してのみ発行されます。(i) 2000 年金融サービス・市場法（集団投資スキームの推進）（適用除外）令 2001（以下「PCISE 令」といいます）第 14 条に定義される投資専門家、(ii) 富裕層企業および PCISE 令第 22 条に該当するその他の特定の事業体、または (iii) 当ファンドが合法的に推進される可能性のあるその他の者（(i)、(ii)および(iii)の者を合わせて「関係者」といいます）を対象としています。 この通信は、関係者以外の者が利用してはならず、また、関係者以外の者に依拠してはなりません。 関係者以外の者は、この連絡を鵜呑みにしたり、信用したりしてはなりません。上記のカテゴリーのいずれかに該当すると主張する申請者からの申請を受理する前に、申請者の身分を証明できる証拠が必要となる場合があります。英国の潜在的な投資家には、英国の規制システムが提供する保護のすべてまたは大部分がファンドへの投資には適用されず、金融サービス補償制度の下では補償が受けられないことをお勧めします。
本コミュニケーションがSILによって発行された場合、以下が適用されます。本コミュニケーションは、FSJL及びその時々に適用される可能性のあるその他の法令、規制及び命令の要件、並びにJFSCが随時発行する関連の実務規範及びガイダンスの要件（以下「JFSC規制要件」といいます）に従って作成されています。本文書に記載されている情報は、SILが独占的に専門家の顧客またはJFSCの規制要件の目的のための適格なカウンターパーティである者、または米国人（米国1933年証券法に基づいて公布された規制Sに定義されている者を対象とする場合には、米国人を対象としています。米国人（改正後の 1933 年米国証券法（以下「証券法」といいます）に基づき公布された規制 S に定義されている）、認定投資家（証券法に基づき公布された規制 D に定義されている）および適格購入者（改正後の 1940 年米国投資会社法（以下「投資会社法」といいます）に定義されている）の両方を有する米国人に対 してのみ SIL を提供する場合には、米国人を対象とします。
本コミュニケーションがSISPLによって発行された場合、本コミュニケーションは、本コミュニケーションを受け取るオーストラリア人の目的、財務状況、またはニーズを考慮することなく作成されています。 本コミュニケーションを受け取ったオーストラリア人の方は、投資を決定される前に、本コミュニケーションの内容をご検討の上、お客様の目的、財務状況、ニーズに応じて本商品が適切であるかどうかを判断してください。このコミュニケーションは、2001年法人法（Cth）に基づく「ホールセール投資家」にのみ提供されています。
ファンドの持分は、米国またはその州の規制当局に提出されたものではなく、承認または不承認されたものでもなく、また、そのような規制当局がファンドの募集のメリットや本コミュニケーションの正確性または妥当性を承認または承認したものでもありません。これに反するいかなる表明も違法です。
適格な資格を有する者の口座に関する商品先物取引委員会の免除により、このパンフレットまたは口座書類は商品先物取引委員会に提出する必要はなく、提出されていません。商品先物取引委員会は、取引プログラムに参加することの利点や、商品先物取引アドバイザーの開示の妥当性や正確性については言及しません。さらに、商品先物取引委員会は、本取引プログラムまたは本パンフレットまたは口座書類を審査しておらず、承認していません。
ここに記載されている情報は、個人または事業体を対象としたものであり、機密情報や特権的な情報が含まれている可能性があります。いかなる個人または事業体でも、この情報の配布またはその他の不正使用は固く禁じられています。この通信に含まれる情報または文書の配布は、法律によってさらに制限される場合があります。本コミュニケーションに含まれる情報または文書の保有または配布を許可するために、SILまたはファンドは、その目的のための措置が必要とされる可能性のある法域（ニューヨーク・ライフ・システムによって明示的に規定されている場合を除く）において、本コミュニケーションに含まれる情報または文書の保有または配布を許可するための措置をとったことはありませんし、また、今後もとる予定はありません。したがって、かかる情報または文書は、適用される法令を遵守する結果となる状況を除き、いかなる法域においても配布することはできません。これらの情報や文書を伝達される方は、これらの制限事項をご自身でご確認の上、遵守してください。
流通・販売制限: 本コミュニケーションおよびファンドの持分の募集または購入は、特定の法域において制限される場合があります。そのような法域で本通信にアクセスできる者は、本通信をファンドの持分の申し込みを勧誘するものとして扱うことはできません。したがって、この通信は、そのような申し出や勧誘が合法的でない、またはそのような申し出や勧誘を行う者がそのような申し出や勧誘を行う資格がない、またはそのような申し出や勧誘を行うことが違法であるとされる者に対する法域における誰による申し出や勧誘を構成するものではありません。この通信にアクセスする者は、関連する司法管轄区のすべての適用法や規制を熟知し、これを遵守する責任があります。ファンドへの出資を希望する者は、それぞれの市民権、居住地、または本籍地の国で適用される為替管理規制や税金について、申請に必要な法的要件を自ら把握しておく必要があります。
オルタナティブ投資ファンドに投資する欧州経済領域（EEA）の投資家のための情報: このコミュニケーションは、以下の範囲内でのみ配布され、ファンドの持分は EEA 加盟国でのみ提供または配置されることがあります。(i) ファンドが代替投資ファンドマネージャー指令（「AIFMD」）（関連する EEA 加盟国の現地法/規制に実装されたもの）に従って、関連する EEA 加盟国の専門投資家に販売することが許可されていること、または (ii) 本コミュニケーションが合法的に配布され、ファンドの持分が合法的にその EEA 加盟国で（潜在的な投資家の主導によるものを含む）提供または配置されることが許可されていること。 本コミュニケーションの日付の時点でAIFMDを実施していない各EEA加盟国に関連して、本コミュニケーションは、本コミュニケーションが合法的に配布され、ファンドの持分が合法的にそのEEA加盟国において（潜在的な投資家の主導によるものを含む）提供または配置される可能性がある範囲内でのみ配布され、ファンドの持分が提供または配置される可能性があります。
スイスの投資家向け情報: スイスにおけるファンドの持分の分配は、2006年6月23日のスイス集団投資スキーム法（改正後）およびその施行令で定義されている適格投資家（「適格投資家」）のみを対象としています。デラウェア州のリミテッド・パートナーシップであるファンドは、スイスでは配布されておらず、スイスの投資家が申し込むことはできません。したがって、ファンドはFINMAに登録されておらず、今後も登録されることはありません。ファンドに関してスイスの代表者が任命されている場合、スイスの代表者および/または公認販売業者のみが、スイスの規制されていない適格投資家に対して、そのファンドの持分に関連する募集資料を提供することができます。スイス代表者（任命されている場合）。Mont-Fort Funds AG, 63 Chemin Plan-Pra, 1936 Verbier, Switzerland. スイスの支払代理人（指定された場合）。Neue Helvetische Bank AG, Seefeldstrasse 215, CH-8008 Zurich, Switzerland. スイス国内およびスイスからのファンドの持分の分配に関しては、履行場所および管轄権はスイスの代表者の登録事務所とする。
オーストラリアの投資家向け情報: 本コミュニケーションは、SISPL が発行したものである限り、本コミュニケーションを受け取るオーストラリア人の目的、財務状況、ニーズを考慮せずに作成されています。 このコミュニケーションを受け取ったオーストラリア人は、投資の決定をする前に、オファーの覚書を検討し、お客様の目的、財務状況、またはニーズに応じて商品が適切であるかどうかを評価する必要があります。このコミュニケーションは、2001年会社法（Cth）に基づき、ホールセール投資家にのみ提供されています。
シンガポールの投資家向け情報: ファンドはMASの認可や承認を受けておらず、ファンドの持分を一般の人に提供することはできません。本コミュニケーション及びファンドの持分の募集、販売、募集または購入に関連したその他のコミュニケーションや資料は、回覧または配布してはならず、また、認定投資家または機関投資家（それぞれシンガポールの証券先物法（第289章）（以下「SFA」）で定義されている）である者以外のシンガポールの一般の人々または一般のメンバーに対して、直接または間接を問わず、ファンドの持分を募集、販売または募集または購入の勧誘の対象としてはならず、または適用される免除の下で別段の許可がない限り、禁止されているものとします。このコミュニケーション、および持分の募集もしくは販売、または募集もしくは購入の勧誘に関連するその他のコミュニケーションまたは資料は、SFAの適用規定に定められた条件に従う場合を除き、シンガポールの人に直接または間接を問わず、配布または配布してはならず、また持分を募集もしくは販売したり、募集もしくは購入の勧誘の対象としてはなりません。本コミュニケーション及び本募集又は売出しに関連して発行されるその他のコミュニケーション又は資料は、SFAで定義される目論見書ではなく、MASに目論見書として登録されていません。したがって、目論見書の内容に関する SFA の法的責任は適用されません。投資を検討される際には、投資家の皆様におかれましては、ご自身に適した投資であるかどうかを慎重に検討されるようお願いいたします。
SIL は、SILP（SIL と SILP およびその子会社・関連会社を合わせて「NEW YORK Life Systemグループ」）のジェネラルパートナーとして、NEW YORK Life Systemグループの「スピンアウト」に伴い、2015 年 1 月 1 日以降にファンドの投資顧問に任命されました。2015年1月1日以前の日付に関連する本コミュニケーションにおけるファンドのパフォーマンス情報は、前任者がファンドの投資マネージャーに任命されていた間のファンドのパフォーマンスを示しています。過去のファンドのパフォーマンスがNEW YORK Life Systemグループの管理下で再現されるという保証はありません。
本コミュニケーションは、投資助言、投資推奨、または投資調査を構成することを意図したものではなく、投資助言、投資推奨、または投資調査と解釈すべきではない。ファンドの潜在的な投資家は、独自の財務、税務、法律、その他のアドバイスを求めるべきです。本コミュニケーションは情報提供のみを目的として提供されたものであり、ここで言及されている有価証券や利害関係への投資のメリットを評価する際、またはその他の目的でこれに依拠することはできません。本コミュニケーションは、有価証券または持分の購入または売却に関する申し出または勧誘を意図したものではなく、また、そのような申し出または勧誘が許可されていない司法管轄区を含む、またはそのような勧誘または申し出を行うことが違法とされている人物に対する申し出または勧誘を構成するものではありません。投資を決定する前に、必要に応じて独立した法律、税務、会計、その他の専門家のアドバイスを受ける必要がありますが、NEW YORK Life Systemグループのメンバーやその関連会社はいずれもお客様に提供するものではありません。NEW YORK Life System グループのメンバーやその関連会社のいずれも、ファンドへの投資に関連してお客様に対する注意義務を負いません。
ここに記載されているファンドまたは他のファンドへの投資条件は、関連するファンドの目論見書または私募の覚書（それらの補足を含む）、申込書および/または覚書、定款またはリミテッド・パートナーシップ契約書または場合によっては法人設立証書（以下、総称して「ファンド文書」といいます）に定められているものに限定されます。いずれかのファンドの持分を取得する前に、各投資家候補者は、ファンド文書に記載されているように、ファンドへの投資の様々なリスクを慎重に検討したことを確認する必要があり、ファンド文書に記載されている実際及び潜在的な利益相反の存在を認め、同意し、適用法で認められている最大限の範囲で、そのような利益相反の存在に関する請求を放棄する必要があります。
この通信には、アドバイザーの投資方法論を遡及的に適用した結果、またはそのような戦略に仮想的な資本配分をリアルタイムで適用した結果のシミュレーション結果が含まれている場合があります。仮定のパフォーマンス結果には多くの固有の制限があり、そのうちのいくつかは以下に記載されています。特定の取引プログラムが表示されているものと同様の利益または損失を達成するか、または達成する可能性があることを表明するものではありません。実際、仮想的なパフォーマンス結果と、その後に特定の取引プログラムによって達成された実際の結果との間には大きな違いがあることがよくあります。仮説的なパフォーマンス結果の限界の1つは、一般的に後知恵の恩恵を受けて準備されていることです。さらに、仮想取引には金融リスクが含まれておらず、実際の取引における金融リスクの影響を完全に考慮した仮想取引記録はありません。例えば、損失に耐えられるかどうか、損失が出ても特定の取引プログラムを守るかどうかは、実際の取引結果にも悪影響を及ぼす重要なポイントです。その他にも市場全般や特定のトレーディング・プログラムの実施に関連する要因は数多くありますが、これらの要因は仮説的なパフォーマンス結果を作成する際には十分に考慮することができず、実際のトレーディング結果に悪影響を及ぼす可能性があります。
本通信に記載されている情報は、発行日現在において実質的に正しいと考えられていますが、提供された情報の正確性については、いかなる表明も保証も行いません。また、将来のいかなる時点においても、本コミュニケーションに含まれる情報の正確性についての表明や保証は行われません。本コミュニケーションに含まれる一部の情報は、信頼できると考えられる第三者の情報源から入手した情報に基づいています。本資料に記載されている事項を評価する際に、本資料の受領者を支援するために提供されるいかなる予測や分析も、主観的な評価や仮定に基づいている可能性があり、異なる結果をもたらす多くの代替方法のうちの一つを使用している可能性があります。したがって、いかなる予測や分析も事実とみなされるべきではなく、将来の結果を正確に予測するものとして依拠すべきではありません。さらに、法律で認められている範囲で、SIL、SILP、SIUK SISPL、SIGPL the Funds、およびそれらの関連会社、代理人、サービスプロバイダー、および専門的なアドバイザーは、本コミュニケーションに含まれる情報に依拠して行動したり、それに基づいて決定したりすることで生じるいかなる結果に対しても、責任や責任を負わず、注意義務を負わない。
過去の実績、予測された実績、またはシミュレーションされた実績は、必ずしも将来の結果を示すものではありません。. 過去、プロジェクト、および/またはシミュレーションされたパフォーマンスは、将来のパフォーマンスの信頼できるガイドではない場合があります。任意の投資家が実現した実際のパフォーマンスは、多くの要因や状況に依存します。本コミュニケーションには、様々なインデックスのリターンが含まれている場合があります。これらの指数は、特定のファンドの直接のベンチマークとなることを意図したものではなく、また、特定のファンドが投資する資産の種類を示すことを意図したものでもありません。いずれかのファンドが投資する資産は、これらのインデックスの基礎となる資産とは大きく異なる可能性が高く、リスクプロファイルも大きく異なる可能性が高い。引用された目標リターン、ボラティリティおよびシャープレシオの数値はあくまでも目標であり、長期的には投資戦略のパフォーマンス予測およびモデリング時の市場金利に基づいているため、変更される可能性があります。
本コミュニケーションに関連するファンドの持分、その他の投資および投資サービスは、上記の関連する段落で言及された者のみが利用可能であり、その他の者はここに含まれる情報に基づいて行動してはならない。
ここに記載されているファンドに関する有価証券または持分の購入の決定は、ファンド文書に記載されている情報のみに基づいて行われなければならず、投資の決定に先立って受領し、検討する必要があります。投資を申し込む者は、関連するリスク（資本の完全な損失のリスクを含む）を負担する能力があり、そのような投資に関連する適性要件を満たしていなければならない。一部またはすべてのオルタナティブ投資プログラムは、特定の投資家には適していない場合があります。
投資を検討されている方に特にご注意いただきたいリスクとしては、以下のようなものがあります。(1) 各ファンドの投資プログラムは投機的な性質を持ち、大きなリスクを伴います。 (2) 各ファンドの投資は価格や価値が急激かつ大幅に下落する可能性があり、保有者の投資の実現時に多額の損失が発生する可能性があり、その損失は投資総額に匹敵する可能性があります。(3) ファンドの投資の多くには認識された市場がないため、ファンドがそのような投資の価値またはそのような投資がさらされているリスクの程度に関する完全かつ/または信頼性の高い情報を得ることが困難または不可能である可能性があります。(5) ファンドへの投資は流動性が低く、ファンドの持分を売却するための流通市場は存在せず、またその発展が期待されていないこと、(6) ファンドの持分の譲渡には制限があること、(7) SIL及びその関連会社はパフォーマンスに応じた報酬を受け取る可能性があり、その結果、よりリスクの高い投資が行われる可能性があり、ファンドの手数料が取引利益を相殺する可能性があります。(8) 当ファンドは特定の利益相反の対象となること、(9) 当ファンドが投資する特定の証券や商品は非常に不安定であること、(10) 当ファンドはレバレッジをかけられている可能性があること、(11) 当ファンドのために実行される取引の大部分は米国以外の取引所で行われること、(12) 当ファンドの取引の変更は、米国以外の取引所で行われること、(11) 当ファンドのために実行される取引の大部分は米国以外の取引所で行われること、(11) 当ファンドのために実行される取引の大部分は米国以外の取引所で行われること、(11) 当ファンドのために実行される取引の大部分は米国以外の取引所で行われること、(11) 当ファンドのために実行される取引の大部分は米国以外の取引所で行われること。 (12) 為替レートの変動は各ファンドの投資の価値、価格または収益に悪影響を及ぼす可能性があること、(13) 当ファンドは投資会社法に基づく投資信託ではないため、投資会社法に基づく規制の対象ではないこと。
開示
Dドイツ銀行証券株式会社
2004年8月26日、リサーチおよびアナリストの業務に関する2002年の業界全体の政府および規制当局による調査に関連して、Deutsche Bank Securities Inc. (“DBSI)は、リサーチアナリストの独立性に関する調査に起因する、証券取引委員会、全米証券業協会、ニューヨーク証券取引所、ニューヨーク州司法長官、およびその他の州規制当局との間で和解に合意しました。和解の条件の下、DBSIは8,750万ドルを支払うことに合意しました。
2004年8月26日、リサーチおよびアナリストの業務に関する2002年の業界全体の政府および規制当局による調査に関連して、Deutsche Bank Securities Inc. (“DBSI)は、リサーチアナリストの独立性に関する調査に起因する、証券取引委員会、全米証券業協会、ニューヨーク証券取引所、ニューヨーク州司法長官、およびその他の州規制当局との間で和解に合意しました。和解の条件の下、DBSIは8,750万ドルを支払うことに合意しました。
Stifel, Nicolaus Company, Inc.
2016年12月6日、Stifel, Nicolaus Company, Inc. (以下「スティフェル・ニコラウス」)は、2006年にウィスコンシン州の5つの学区への合成担保債務（以下「CDO」）の販売に関連して米国証券取引委員会（以下「SEC」）が2011年に提起した連邦証券法のいくつかの不正防止規定の違反に関わる民事訴訟を解決するために、ウィスコンシン州東部地区連邦地方裁判所（民事訴訟第2:11-CV-00755号）から最終判決を言い渡されました。
命令の結果:
- スティフェルは、証券法第17条(a)項(2)および第17条(a)項(3)の違反および将来の違反を犯したり、引き起こしたりすることを中止し、その責任を負わないことが求められています。
- Stifelと元従業員のDavid Noackは、共同で遺棄金と偏見利息244万ドルの支払い義務を負っています。Stifelはまた、2,250万ドルの民事ペナルティの支払いを求められた。判決はまた、Stifelに対し、この問題に関与している学区に命じられた遺留分と民事罰のうち1250万ドルを分配することを要求しました。
判決が下されたと同時に、SECはスティフェルに対し、証券法の規制Dの規則506(d)(1)(iv)および規制Aの規則262(b)(2)の資格喪失条項の適用を免除する命令（以下「証券法免除」）およびアドバイザー法の規則206(4)-3の資格喪失条項からの救済を認めるノーアクションレター（以下「アドバイザー法免除」）を発行しました。SECはまた、Choice Financial Partners, Inc. 、191919 Investment Counsel, LLC、およびZiegler Capital Management, LLC（以下「スティフェル関連会社」）を1940年投資会社法第9条(a)（以下「投資会社法免除」）の適用除外とする仮命令を発行しました。SECが審問を命じない限り、2017年には恒久的な命令が出され、SECのEDGARデータベースに掲載される予定です。
判決、証券法の免除、アドバイザー法の免除、および40年法の免除のコピーは、SECのウェブサイトで入手可能です。:
- 判定: https://www.sec.gov/litigation/litreleases/2016/lr23700-final-judgment.pdf
- 顧問法の適用除外: https://www.sec.gov/divisions/investment/noaction/2016/stifelnicolaus-120616-206(4).htm
- 証券法の免除: https://www.sec.gov/rules/other/2016/33-10263.pdf
- 投資事業法の適用除外: https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/948905/999999999716027528/filename1.pdf
UBSフィナンシャルサービス
(第三者私募投資ファンドの募集人・販売人を代理すること。)
規則506に基づく開示書類(d)
1. 行動日。2011年8月22日
エンティティ: UBSフィナンシャルサービス株式会社
届け出た。ニューハンプシャー州証券規制局
疑惑。UBSは、リーマン・ストラクチャード・プロダクツを顧客（具体的には3人の特定の投資家を指す）に販売したが、これらの投資家は、リーマン・ストラクチャード・プロダクツを販売していない
また、リーマンの財務状況をリーマンの前に顧客に知らせなかったこともありました。
倒産した。また、ニューハンプシャー州の少数の住民に購入するために会社の推奨することを主張していた。
リーマン・ストラクチャード・プロダクツは不向きだった。
処分します。同意命令
罰金10万ドル、調査費用20万ドル、行政上の支払い70万ドル
2. 行動日。2011年5月4日
提訴者 SEC、内国歳入庁(IRS)、司法省(DOJ)、24州司法長官
UBS AGとUBS Financial Services Inc.がSEC、IRS、DOJおよび州弁護士グループとの間で和解に合意。
UBSフィナンシャルサービスの旧地方自治体における元従業員の行為に関する調査に関する一般的な事項について
2001年から2006年までの間に、再投資・デリバティブグループに所属していました。疑惑には、以下のような違反が含まれています。証券法第15条(c)(1)(A)項
1934年取引所法、シャーマン法第1条、およびIRSの規制に基づく入札慣行および表明。
処分。SEC. UBSの法第15条(c)項違反を差し止める最終判決への放棄と同意、遺留分。
国税庁：利益、利息、民事上の違約金の支払い、国税庁：不起訴処分合意書。
国税庁：クロージング合意書、司法省：不起訴合意書
SEC. 国税庁: $9,606,543と利息$5,100,637、民事上のペナルティ$32,500,000、国税庁:ペナルティ$1,800万。
と430万ドルの返還、州は7,080万ドルとSECの和解金から2,000万ドルの控除を受けた。州：7,080万ドルに加えて、SECの和解金から2,000万ドルを控除。
3. 行動日。2008年12月22日
提出者 証券取引委員会（SEC）、マサチューセッツ証券部、ニューヨーク州司法長官
(NYAG)をはじめとする北米証券管財人協会のメンバーが参加しています。
オークション・レート証券（ARS）。UBSは、ブローカー/ディーラーの不正行為防止規定の違反行為から永久に差し止められます。
疑惑。オークションレート証券の販売及び販売に関する34法第15条(c)の違反。
処分。差止命令、民事罰、同意判決
現在、50州すべてに支払われている様々な金額の停止命令および罰金。UBS Financial Services Inc.
UBS Securities LLC）は、1億5,000万ドルの罰金（NYAGに7,500万ドル、残額に7,500万ドルを配分）を支払うことに合意した。
4. 行動日。2007年7月16日
エンティティ UBSフィナンシャルサービス
届け出た。ニューヨーク州司法長官
疑惑。UBSが提供した手数料ベースのブローカー口座は、特定の顧客には不適当であり
手数料/手数料は、非手数料ベースの口座と比較して高かった
処分。顧客への救済 & NY州へのペナルティ
是正：21,300,000ドル、ペナルティ：2,000,000ドル
5. 5.行動日。2005年3月7日
エンティティUBSフィナンシャルサービス
届け出た イリノイ州
疑惑。投資家に正確な口座明細書を提供しなかったこと。
処分。ファイン
罰金：95,000ドル
6. 活動日。2003年4月28日～2004年3月19日
エンティティ。UBSフィナンシャルサービスおよび関連会社
持ち込まれたのは 47州国務長官とワシントンD.C.
疑惑。研究慣行および利益相反に関する証券法の規制違反
これらの慣行に起因する 1933年証券法第17条(b)項、NYSE規則476(a)(6)、401、472の違反。
476(A)(6)および342、NASD規則2210および2110、ならびに州証券法
処分。停戦、罰金、ペナルティ、遺留分、投資家教育。
詳細はこちら UBS Financial Services Inc. (UBS Securities LLCと共同で)は、合計8,000万ドルを支払った(州間での配分)。
違約金2,500万ドル、遺留分として2,500万ドル、独立調査の調達に使われる2,500万ドル、そして500万ドルを含む
投資家教育のために。罰金は州によって異なります
7. 行動日。2007年3月
エンティティ。個人のファイナンシャルアドバイザー
作成者 ニューヨーク州保険局
処分。NY保険法第2123条の違反に関連した最終命令。
60（11 NYCRR 51.5）。
8. 行動日。2008年6月9日
エンティティ。個人のファイナンシャルアドバイザー
作成者 ニューヨーク州保険局
処分。NY保険法第2123条の違反に関連して発行された最終命令。
規制６０（１１ＮＹＣＲＲ５１．
9. 行動日。2000年5月12日
エンティティ。個人のファイナンシャルアドバイザー
届け出た オハイオ州証券局
詳細です。オハイオ州証券局は、ファイナンシャルアドバイザーの証券販売の申請を拒否する最終命令を発行しました。
人の免許を取得しています。
10. ア行動日。2010年2月2日
エンティティ。個人のファイナンシャルアドバイザー
持ってきました。ネバダ州
詳細はこちら ネバダ州は2010年2月2日にファイナンシャルアドバイザーの販売代理店としてのライセンスを取り消す最終命令を発行しました。
SBAI
SBAIオルタナティブ投資基準委員会(“SBAI” )、SBAI評議員会、SBAI“SBAIの投資家チャプターメンバー(“Investor Chapter Member” )、またはSBAIのコアサポーターは、基準書または適合書に関連して、署名者、投資家、またはその他の人に対して、いかなる責任、注意義務、または責任(契約、不法行為、または過失を含むが、これに限定されない)を負わないし、また、負う予定もない。 SBAIのコア・サポーターは、スタンダード、または署名者による適合性報告書または開示報告書に関連して、署名者、投資家、その他の者に 対して、SBAIのコア・サポーターとしての役割を果たす。コア・サポーターは、スタンダードの署名者、SBAIの投資家チャプターのメンバー、または投資コンサルタントである。
SBAIも評議員会もオルタナティブ投資業界の規制当局ではなく、その役割はスタンダードの管理者にとどまらない。SBAI、評議員会、投資家チャプターメンバー、コアサポーターのいずれも、署名者によるスタンダードの遵守を強制しようとはしない。マネジャーがスタンダードの署名者であるという事実は、SBAI、評議員会、投資家チャプターメンバー、コア・サポーターがそのようなマネ ジャーを支持していることを意味するものではなく、また、SBAI、評議員会、投資家チャプターメンバー、その他のコア・サポーターが、そのような署名者 がスタンダードに準拠して運営されていることを表明していると解釈すべきではない。評議員会は、管理者の署名者となる申請を受諾するかどうか（または管理者の署名者としての地位を取り消すかどうか）を決定するにあたり、さらなる調査や検証を行うことなく、管理者から提供された情報に依拠する権利を有する。さらに、適用法の下で管理委員会が負う義務を前提として、管理委員会の決定に参加する際に、管理委員会が管理委員としての立場以外で保有している可能性のある情報を考慮に入れることは想定されておらず、また期待されていない。疑義を避けるために、管理委員会は個人として行動する。
SBAI、SBAI評議員会、投資家チャプター会員及びその他のコアサポーターは、過失の有無を問わず、基準書又は署名者の作成した適合性説明書又は開示書に記載又は省略された事項、又は基準書又は署名者の作成した適合性説明書又は開示書の規定又は重要事項に依拠して行動した者又は行動しなかった者に生じた損失又は損害について、一切の責任を負いません。
データ保護規制の問題
個人情報の取り扱いについて
EU一般データ保護規則（Regulation (EU) 2016/679）（適用される実施法と合わせて「GDPR」）が適用され、2019年9月30日からは、ケイマン諸島データ保護法2017（および関連するガイダンスおよび規制を合わせて「DPL」、GDPRと合わせて「データ保護法」）が適用されることになります。New York life system Services Limited、New York life system UK LLP（以下「NLUK」）、New York life system Limited、New York life system LP、New York life system Holdings Limited、New York life system ガーンジーLP、New York life system GP Limited、New York life system US LLC、およびNew York life system Singapore Pte. Ltd.（以下、「NEW YORK Life System Entities」といいます）およびその他の特定の人物が業務を行っています。本通知は、これらの活動に関連する情報をお知らせするものです。
NEW YORK Life Systemのエンティティ
NEW YORK Life System事業体は、データ保護法の目的のために個人データの管理者であり、各NEW YORK Life System事業体の業務の過程で個人データを処理します。このような処理に関する情報は、ここに記載されています。
NEW YORK Life System事業体による個人データの管理または処理に関する情報を求めている人、またはデータ保護法に基づいて与えられた権利を行使しようとしている人は、NLUK のコンプライアンス部門に連絡してください。
データ保護法に基づき、NEW YORK Life System事業体による個人データの管理または処理について、苦情を希望する人は誰でも申し立てることができます。GDPRの下では、このような苦情は、Information Commissioner's Office ("ICO") に申し立てることができます。ICOは、データ保護問題に関する英国の監督機関です。ICOの連絡先は、www.ico.org.ukに記載されています。DPLの下では、このような苦情はケイ諸島のオンブズマン（「オンブズマン」）に申し立てることができます。オンブズマンは、データ保護問題に関するケイマン諸島の監督機関です。オンブズマンの連絡先は www. ombudsman.ky.
NEW YORK Life System事業体が個人データの管理または処理に関して採用した方針と手順は、随時変更されることがあります。同様に、NEW YORK Life System事業体が個人データを管理または処理する目的も、随時変更される可能性があります。ここに記載されている情報の大幅な修正が必要な変更があった場合、そのような変更の詳細は、本書の最新版で随時公開されます。
個人情報の概要
データ保護法の目的上、個人データとは、個人を特定できる個人に関するあらゆる情報を意味します。NEW YORK Life System Entities は、業務上、市場取引先、専門サービスおよびその他のサービスプロバイダー、業界団体、公的機関、その他の事業体や事業体の従業員、取締役、役員、その他の代表者や代理人から個人情報を収集、使用、保存、転送することがあります。このような個人データは通常、範囲が限定されており、例えば、そのような個人の氏名や連絡先、技術データ（インターネットプロトコルアドレスなど）、利用データ、マーケティングやコミュニケーションの好みに関する情報などが含まれます。
さらに、NEW YORK Life System事業体は、NEW YORK Life System事業体の元従業員やメンバー、または元従業員やメンバーの元職への応募者に関する個人情報を使用、保存、転送することがあります。このような個人データには、氏名、連絡先、職歴および学歴に関する情報、業績記録、給与データ、参考資料、口座詳細、身分証明書データ、税務情報、社会保障番号、出入国管理に関する情報の一部または全部が含まれる場合があります。NEW YORK Life System事業体は、元求職者または元従業員の個人データに関連して処理された個人データが重要なものである場合、個人データの処理の継続、処理の性質、処理が行われている合法的な根拠、および処理に関するデータ保護法の下での彼らの権利を知らせるために、元求職者または元従業員に連絡するよう努めます。
個人情報の収集について
NEW YORK Life System エンティティは、さまざまな方法で個人データを収集することがあります。これらの手段には、直接のやりとり（通信やその他の直接的な方法で個人データを関連する NEW YORK Life System エンティティに提供する場合）、第三者サービスプロバイダ（人材紹介会社など）を通じたもの、または一般に利用可能な情報源（Web サイトや一般に利用可能なレジストリなどの一般に利用可能な情報源から NEW YORK Life System エンティティが個人データを受信する場合）があります。
Use of Personal Data
NEW YORK Life System事業体は、データ保護法に基づき合法的な根拠が確立された場合にのみ、個人データを処理します。このような状況には、関連データの処理が、後述する関連する NEW YORK Life System 事業体の正当な利益に関連している場合が含まれます。このような状況では、NEW YORK Life System 事業体は、処理が関連する目的のために必要であり、関連するデータ対象者の利益、権利、自由と矛盾しないことを確認しています。
上記に基づき、各NEW YORK Life System事業体は、投資運用業務の遂行に必要かつ付随的な活動を行うために、当該NEW YORK Life System事業体の正当な利益が個人データの処理の合法的な根拠であると判断しています。関連するNEW YORK Life System事業体が投資マネージャー、サブ投資マネージャー、投資顧問またはサブ投資顧問として活動するファンド、ビークルまたは口座（以下「ファンド」といいます）に関連した活動を行う目的で必要な場合、ファンドの管理を含みます。ファンドの投資活動、その他ファンドの活動に関して締結された契約の推進として、関連するファンドまたはNEW YORK Life System事業体の法律上または規制上の権利および義務を行使し、その義務が欧州経済地域（「EEA」）のいずれの加盟国の法律にも定められていない場合には、これを遵守すること。法的請求権を確立、行使または防御し、その（または他者の）権利、財産、安全を保護し、執行するため、または他者が同様のことをするのを支援するため、およびそのサービスおよび提供する投資商品に関する情報を提供するため。
また、各NEW YORK Life System事業体は、ケイマン諸島、欧州連合（EU）、または EEA 加盟国の法律に基づいて適用される法的または規制上の義務を遵守するため、または契約を有効にするため、または契約を締結する可能性を視野に入れて契約前に必要な措置をとるために、必要な範囲で個人データを管理または処理することがあります（雇用者または雇用見込み者としての立場での処理を含みます）。
NEW YORK Life System事業体は、事業の運営、ファンドのマーケティングを含む投資運用事業の契約締結、ファンドおよび／またはNEW YORK Life System事業体に関連する他の投資ビークルおよび／またはサービスの宣伝を目的として、個人データを管理または処理することがあります。マーケティング目的での個人情報の処理を希望しない人は、NLUKのコンプライアンス部門に通知することで、そのような処理をオプトアウトすることができます。
NEW YORK Life System事業体は、別の理由で個人データを使用する必要があると合理的に判断し、その理由が管理または処理の当初の目的と合致する場合を除き、個人データを収集した目的のためにのみ使用します。個人データを管理または処理する追加の目的に関する情報を必要とする人は、NLUK のコンプライアンス部門から情報を入手することができます。NEW YORK Life System事業体が無関係な目的で個人データを管理または処理する必要がある場合、関連するNEW YORK Life System事業体は、合理的な努力を尽くして、影響を受ける人に通知し、その処理を行うことが許可されている根拠を説明します。
個人情報の開示について
各NEW YORK Life System事業体は、上記の目的のために、特定の第三者と個人データを共有することがあります。このような個人データが共有される可能性のある関連第三者には、ファンドへのサービス提供のために任命された事業体、関連するNEW YORK Life System事業体とその関連会社、規制当局、法務当局、税務当局などが含まれます。個人データが共有される可能性のある第三者の詳細については、NLUK のコンプライアンス部門にお問い合わせください。可能な限り、個人データは、第三者が個人データのセキュリティを尊重し、適用法に従って取り扱うことに同意した場合にのみ、NEW YORK Life System エンティティから第三者に開示されます。NEW YORK Life System事業体は、個人データが開示される可能性のある第三者が、個人データを自己の目的のために使用せず、特定の目的のためにのみ個人データを処理し、それ以外の場合は関連するNEW YORK Life System事業体の指示および/またはデータ保護法に従って処理するように努めます。
欧州経済地域またはケイマン諸島外への個人データの転送
NEW YORK Life System事業体の活動により、個人データを EEA またはケイマン諸島の外に転送および／または処理する必要が生じる場合があります。
NEW YORK Life System事業体が個人データを EEA またはケイマン諸島以外の国に転送する場合は、以下のいずれかの状況下で、個人データを EEA またはケイマン諸島以外の国の人にのみ転送することを原則とし、同等の保護を確保するように努めます。
NEW YORK Life System事業体がEEAまたはケイマン諸島以外の国に個人データを転送する際に利用している特定のメカニズム、およびそのような転送先の国（ジャージーのバイリック、ガーンジーのバイリック、スイス、シンガポール、ケイマン諸島、米国を含むが、これらに限定されない）に関する詳細情報は、SIUKのコンプライアンス部門からご要望に応じて入手することができます。
データ保持
各NEW YORK Life System事業体は、収集した目的を達成するために必要な期間、個人データを保持します。これには、関連する NEW YORK Life System エンティティに適用される法律、規制、税務、会計、規制、報告要件を満たすために必要な保持期間が含まれます。
個人データの適切な保存期間を決定する際には、関連するシステムティカ事業体は、データの量、性質、感度、データの不正使用や開示による潜在的な危害のリスク、関連データを処理する目的、関連データを処理する目的を他の手段で達成できる範囲、および適用される法的要件を考慮します。前述の一般性を損なうことなく、NEW YORK Life Systemの事業体は、少なくとも10年間は記録を保持すると決定しています。
データ保護法の対象となる個人データに適用される保有期間の詳細については、SIUK のコンプライアンス部門にお問い合わせください。状況によっては、個人は、NEW YORK Life System事業体が保持する個人データの削除を要請することができます。さらに、状況によっては、NEW YORK Life System エンティティが研究または統計目的で個人データを匿名化することがありますが、この場合、そのような情報は予告なしに無期限に保持され、利用されることがあります。
人の権利
データ保護法に基づき、NEW YORK Life System事業体によってデータが処理された人には、一定の権利が与えられます。この権利には、個人データにアクセスする権利、個人データの修正を要求する権利、特定の状況下での個人データの消去を要求する権利、個人データの処理を制限する権利、個人データの転送を要求する権利などがあります。さらに、個人データの処理がNEW YORK Life System事業体の正当な利益に基づくものである場合、個人はその個人データの処理に異議を唱える権利を有します。
このような権利を行使しようとする者は、SIUKのコンプライアンス部門に連絡してください。状況によっては、明らかに根拠のない、反復的、または過剰な要求である場合には、関連するNEW YORK Life System事業体は合理的な料金を請求することがあります。
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