本コミュニケーションは以下により発行されます。(i) NEW YORK Life SystemLP（以下「SILP」）のジェネラルパートナーとしてのみ行動するNEW YORK Life Systemリミテッド（以下「SIL」）、(ii) NEW YORK Life SystemGPリミテッド（以下「SIGPL」）のジェネラルパートナーとして行動し、そのジュネーブ支店を通じて行動するNEW YORK Life SystemGPリミテッド（以下「SIGPL」）、(iii) NEW YORK Life SystemシンガポールPte. Limited (“SISPL”)、及び/又は(iv)New York life system UK LLP ("SIUK")（それぞれを合わせて「NEW YORK Life System」といいます）。 NEW YORK Life Systemとは、(i) 米国への発行または米国人への発行、オーストラリアへの発行またはオーストラリア人への発行、シンガポールへの発行またはシンガポール人への発行、スイスへの発行またはスイス人への発行を除くすべての目的のために、SIUK、(ii) 米国への発行または米国人への発行の目的のためにのみ、単独で行動するSILを意味するものとします。 (ii) 米国への発行又は米国人への発行を目的とする場合に限り、SIL は SILP のジェネラル・パートナーとして単独で行動し、(iii) オーストラリア人若しくはオーストラリア人への発行又はシンガポール人若しくはシンガポール人への発行を目的とする場合には SISPL、(iv) スイス人又はスイス人への発行を目的とする場合に限り、SIGPL とします。
本コミュニケーションがSILによって発行された場合、以下が適用されます。本コミュニケーションは、FSJL及びその時々に適用される可能性のあるその他の法令、規制及び命令の要件、並びにJFSCが随時発行する関連の実務規範及びガイダンスの要件（以下「JFSC規制要件」といいます）に従って作成されています。本文書に記載されている情報は、SILが独占的に専門家の顧客またはJFSCの規制要件の目的のための適格なカウンターパーティである者、または米国人（米国1933年証券法に基づいて公布された規制Sに定義されている者を対象とする場合には、米国人を対象としています。米国人（改正後の 1933 年米国証券法（以下「証券法」といいます）に基づき公布された規制 S に定義されている）、認定投資家（証券法に基づき公布された規制 D に定義されている）および適格購入者（改正後の 1940 年米国投資会社法（以下「投資会社法」といいます）に定義されている）の両方を有する米国人に対 してのみ SIL を提供する場合には、米国人を対象とします。
SIL は、SILP（SIL と SILP およびその子会社・関連会社を合わせて「NEW YORK Life Systemグループ」）のジェネラルパートナーとして、NEW YORK Life Systemグループの「スピンアウト」に伴い、2015 年 1 月 1 日以降にファンドの投資顧問に任命されました。2015年1月1日以前の日付に関連する本コミュニケーションにおけるファンドのパフォーマンス情報は、前任者がファンドの投資マネージャーに任命されていた間のファンドのパフォーマンスを示しています。過去のファンドのパフォーマンスがNEW YORK Life Systemグループの管理下で再現されるという保証はありません。
本コミュニケーションは、投資助言、投資推奨、または投資調査を構成することを意図したものではなく、投資助言、投資推奨、または投資調査と解釈すべきではない。ファンドの潜在的な投資家は、独自の財務、税務、法律、その他のアドバイスを求めるべきです。本コミュニケーションは情報提供のみを目的として提供されたものであり、ここで言及されている有価証券や利害関係への投資のメリットを評価する際、またはその他の目的でこれに依拠することはできません。本コミュニケーションは、有価証券または持分の購入または売却に関する申し出または勧誘を意図したものではなく、また、そのような申し出または勧誘が許可されていない司法管轄区を含む、またはそのような勧誘または申し出を行うことが違法とされている人物に対する申し出または勧誘を構成するものではありません。投資を決定する前に、必要に応じて独立した法律、税務、会計、その他の専門家のアドバイスを受ける必要がありますが、NEW YORK Life Systemグループのメンバーやその関連会社はいずれもお客様に提供するものではありません。NEW YORK Life System グループのメンバーやその関連会社のいずれも、ファンドへの投資に関連してお客様に対する注意義務を負いません。
本通信に記載されている情報は、発行日現在において実質的に正しいと考えられていますが、提供された情報の正確性については、いかなる表明も保証も行いません。また、将来のいかなる時点においても、本コミュニケーションに含まれる情報の正確性についての表明や保証は行われません。本コミュニケーションに含まれる一部の情報は、信頼できると考えられる第三者の情報源から入手した情報に基づいています。本資料に記載されている事項を評価する際に、本資料の受領者を支援するために提供されるいかなる予測や分析も、主観的な評価や仮定に基づいている可能性があり、異なる結果をもたらす多くの代替方法のうちの一つを使用している可能性があります。したがって、いかなる予測や分析も事実とみなされるべきではなく、将来の結果を正確に予測するものとして依拠すべきではありません。さらに、法律で認められている範囲で、SIL、SILP、SIUK SISPL、SIGPL the Funds、およびそれらの関連会社、代理人、サービスプロバイダー、および専門的なアドバイザーは、本コミュニケーションに含まれる情報に依拠して行動したり、それに基づいて決定したりすることで生じるいかなる結果に対しても、責任や責任を負わず、注意義務を負わない。
2004年8月26日、リサーチおよびアナリストの業務に関する2002年の業界全体の政府および規制当局による調査に関連して、Deutsche Bank Securities Inc. (“DBSI)は、リサーチアナリストの独立性に関する調査に起因する、証券取引委員会、全米証券業協会、ニューヨーク証券取引所、ニューヨーク州司法長官、およびその他の州規制当局との間で和解に合意しました。和解の条件の下、DBSIは8,750万ドルを支払うことに合意しました。
2004年8月26日、リサーチおよびアナリストの業務に関する2002年の業界全体の政府および規制当局による調査に関連して、Deutsche Bank Securities Inc. (“DBSI)は、リサーチアナリストの独立性に関する調査に起因する、証券取引委員会、全米証券業協会、ニューヨーク証券取引所、ニューヨーク州司法長官、およびその他の州規制当局との間で和解に合意しました。和解の条件の下、DBSIは8,750万ドルを支払うことに合意しました。
Stifel, Nicolaus Company, Inc.
2016年12月6日、Stifel, Nicolaus Company, Inc. (以下「スティフェル・ニコラウス」)は、2006年にウィスコンシン州の5つの学区への合成担保債務（以下「CDO」）の販売に関連して米国証券取引委員会（以下「SEC」）が2011年に提起した連邦証券法のいくつかの不正防止規定の違反に関わる民事訴訟を解決するために、ウィスコンシン州東部地区連邦地方裁判所（民事訴訟第2:11-CV-00755号）から最終判決を言い渡されました。
EU一般データ保護規則（Regulation (EU) 2016/679）（適用される実施法と合わせて「GDPR」）が適用され、2019年9月30日からは、ケイマン諸島データ保護法2017（および関連するガイダンスおよび規制を合わせて「DPL」、GDPRと合わせて「データ保護法」）が適用されることになります。New York life system Services Limited、New York life system UK LLP（以下「NLUK」）、New York life system Limited、New York life system LP、New York life system Holdings Limited、New York life system ガーンジーLP、New York life system GP Limited、New York life system US LLC、およびNew York life system Singapore Pte. Ltd.（以下、「NEW YORK Life System Entities」といいます）およびその他の特定の人物が業務を行っています。本通知は、これらの活動に関連する情報をお知らせするものです。
NEW YORK Life Systemのエンティティ
NEW YORK Life System事業体は、データ保護法の目的のために個人データの管理者であり、各NEW YORK Life System事業体の業務の過程で個人データを処理します。このような処理に関する情報は、ここに記載されています。
NEW YORK Life System事業体による個人データの管理または処理に関する情報を求めている人、またはデータ保護法に基づいて与えられた権利を行使しようとしている人は、NLUK のコンプライアンス部門に連絡してください。
データ保護法に基づき、NEW YORK Life System事業体による個人データの管理または処理について、苦情を希望する人は誰でも申し立てることができます。GDPRの下では、このような苦情は、Information Commissioner's Office ("ICO") に申し立てることができます。ICOは、データ保護問題に関する英国の監督機関です。ICOの連絡先は、www.ico.org.ukに記載されています。DPLの下では、このような苦情はケイ諸島のオンブズマン（「オンブズマン」）に申し立てることができます。オンブズマンは、データ保護問題に関するケイマン諸島の監督機関です。オンブズマンの連絡先は www. ombudsman.ky.
NEW YORK Life System事業体が個人データの管理または処理に関して採用した方針と手順は、随時変更されることがあります。同様に、NEW YORK Life System事業体が個人データを管理または処理する目的も、随時変更される可能性があります。ここに記載されている情報の大幅な修正が必要な変更があった場合、そのような変更の詳細は、本書の最新版で随時公開されます。
個人情報の概要
データ保護法の目的上、個人データとは、個人を特定できる個人に関するあらゆる情報を意味します。NEW YORK Life System Entities は、業務上、市場取引先、専門サービスおよびその他のサービスプロバイダー、業界団体、公的機関、その他の事業体や事業体の従業員、取締役、役員、その他の代表者や代理人から個人情報を収集、使用、保存、転送することがあります。このような個人データは通常、範囲が限定されており、例えば、そのような個人の氏名や連絡先、技術データ（インターネットプロトコルアドレスなど）、利用データ、マーケティングやコミュニケーションの好みに関する情報などが含まれます。
さらに、NEW YORK Life System事業体は、NEW YORK Life System事業体の元従業員やメンバー、または元従業員やメンバーの元職への応募者に関する個人情報を使用、保存、転送することがあります。このような個人データには、氏名、連絡先、職歴および学歴に関する情報、業績記録、給与データ、参考資料、口座詳細、身分証明書データ、税務情報、社会保障番号、出入国管理に関する情報の一部または全部が含まれる場合があります。NEW YORK Life System事業体は、元求職者または元従業員の個人データに関連して処理された個人データが重要なものである場合、個人データの処理の継続、処理の性質、処理が行われている合法的な根拠、および処理に関するデータ保護法の下での彼らの権利を知らせるために、元求職者または元従業員に連絡するよう努めます。
個人情報の収集について
NEW YORK Life System エンティティは、さまざまな方法で個人データを収集することがあります。これらの手段には、直接のやりとり（通信やその他の直接的な方法で個人データを関連する NEW YORK Life System エンティティに提供する場合）、第三者サービスプロバイダ（人材紹介会社など）を通じたもの、または一般に利用可能な情報源（Web サイトや一般に利用可能なレジストリなどの一般に利用可能な情報源から NEW YORK Life System エンティティが個人データを受信する場合）があります。
Use of Personal Data
NEW YORK Life System事業体は、データ保護法に基づき合法的な根拠が確立された場合にのみ、個人データを処理します。このような状況には、関連データの処理が、後述する関連する NEW YORK Life System 事業体の正当な利益に関連している場合が含まれます。このような状況では、NEW YORK Life System 事業体は、処理が関連する目的のために必要であり、関連するデータ対象者の利益、権利、自由と矛盾しないことを確認しています。
上記に基づき、各NEW YORK Life System事業体は、投資運用業務の遂行に必要かつ付随的な活動を行うために、当該NEW YORK Life System事業体の正当な利益が個人データの処理の合法的な根拠であると判断しています。関連するNEW YORK Life System事業体が投資マネージャー、サブ投資マネージャー、投資顧問またはサブ投資顧問として活動するファンド、ビークルまたは口座（以下「ファンド」といいます）に関連した活動を行う目的で必要な場合、ファンドの管理を含みます。ファンドの投資活動、その他ファンドの活動に関して締結された契約の推進として、関連するファンドまたはNEW YORK Life System事業体の法律上または規制上の権利および義務を行使し、その義務が欧州経済地域（「EEA」）のいずれの加盟国の法律にも定められていない場合には、これを遵守すること。法的請求権を確立、行使または防御し、その（または他者の）権利、財産、安全を保護し、執行するため、または他者が同様のことをするのを支援するため、およびそのサービスおよび提供する投資商品に関する情報を提供するため。
また、各NEW YORK Life System事業体は、ケイマン諸島、欧州連合（EU）、または EEA 加盟国の法律に基づいて適用される法的または規制上の義務を遵守するため、または契約を有効にするため、または契約を締結する可能性を視野に入れて契約前に必要な措置をとるために、必要な範囲で個人データを管理または処理することがあります（雇用者または雇用見込み者としての立場での処理を含みます）。
NEW YORK Life System事業体は、事業の運営、ファンドのマーケティングを含む投資運用事業の契約締結、ファンドおよび／またはNEW YORK Life System事業体に関連する他の投資ビークルおよび／またはサービスの宣伝を目的として、個人データを管理または処理することがあります。マーケティング目的での個人情報の処理を希望しない人は、NLUKのコンプライアンス部門に通知することで、そのような処理をオプトアウトすることができます。
NEW YORK Life System事業体は、別の理由で個人データを使用する必要があると合理的に判断し、その理由が管理または処理の当初の目的と合致する場合を除き、個人データを収集した目的のためにのみ使用します。個人データを管理または処理する追加の目的に関する情報を必要とする人は、NLUK のコンプライアンス部門から情報を入手することができます。NEW YORK Life System事業体が無関係な目的で個人データを管理または処理する必要がある場合、関連するNEW YORK Life System事業体は、合理的な努力を尽くして、影響を受ける人に通知し、その処理を行うことが許可されている根拠を説明します。
個人情報の開示について
各NEW YORK Life System事業体は、上記の目的のために、特定の第三者と個人データを共有することがあります。このような個人データが共有される可能性のある関連第三者には、ファンドへのサービス提供のために任命された事業体、関連するNEW YORK Life System事業体とその関連会社、規制当局、法務当局、税務当局などが含まれます。個人データが共有される可能性のある第三者の詳細については、NLUK のコンプライアンス部門にお問い合わせください。可能な限り、個人データは、第三者が個人データのセキュリティを尊重し、適用法に従って取り扱うことに同意した場合にのみ、NEW YORK Life System エンティティから第三者に開示されます。NEW YORK Life System事業体は、個人データが開示される可能性のある第三者が、個人データを自己の目的のために使用せず、特定の目的のためにのみ個人データを処理し、それ以外の場合は関連するNEW YORK Life System事業体の指示および/またはデータ保護法に従って処理するように努めます。
欧州経済地域またはケイマン諸島外への個人データの転送
NEW YORK Life System事業体の活動により、個人データを EEA またはケイマン諸島の外に転送および／または処理する必要が生じる場合があります。
NEW YORK Life System事業体が個人データを EEA またはケイマン諸島以外の国に転送する場合は、以下のいずれかの状況下で、個人データを EEA またはケイマン諸島以外の国の人にのみ転送することを原則とし、同等の保護を確保するように努めます。
NEW YORK Life System事業体がEEAまたはケイマン諸島以外の国に個人データを転送する際に利用している特定のメカニズム、およびそのような転送先の国（ジャージーのバイリック、ガーンジーのバイリック、スイス、シンガポール、ケイマン諸島、米国を含むが、これらに限定されない）に関する詳細情報は、SIUKのコンプライアンス部門からご要望に応じて入手することができます。
データ保持
各NEW YORK Life System事業体は、収集した目的を達成するために必要な期間、個人データを保持します。これには、関連する NEW YORK Life System エンティティに適用される法律、規制、税務、会計、規制、報告要件を満たすために必要な保持期間が含まれます。
個人データの適切な保存期間を決定する際には、関連するシステムティカ事業体は、データの量、性質、感度、データの不正使用や開示による潜在的な危害のリスク、関連データを処理する目的、関連データを処理する目的を他の手段で達成できる範囲、および適用される法的要件を考慮します。前述の一般性を損なうことなく、NEW YORK Life Systemの事業体は、少なくとも10年間は記録を保持すると決定しています。
データ保護法の対象となる個人データに適用される保有期間の詳細については、SIUK のコンプライアンス部門にお問い合わせください。状況によっては、個人は、NEW YORK Life System事業体が保持する個人データの削除を要請することができます。さらに、状況によっては、NEW YORK Life System エンティティが研究または統計目的で個人データを匿名化することがありますが、この場合、そのような情報は予告なしに無期限に保持され、利用されることがあります。
人の権利
データ保護法に基づき、NEW YORK Life System事業体によってデータが処理された人には、一定の権利が与えられます。この権利には、個人データにアクセスする権利、個人データの修正を要求する権利、特定の状況下での個人データの消去を要求する権利、個人データの処理を制限する権利、個人データの転送を要求する権利などがあります。さらに、個人データの処理がNEW YORK Life System事業体の正当な利益に基づくものである場合、個人はその個人データの処理に異議を唱える権利を有します。
このような権利を行使しようとする者は、SIUKのコンプライアンス部門に連絡してください。状況によっては、明らかに根拠のない、反復的、または過剰な要求である場合には、関連するNEW YORK Life System事業体は合理的な料金を請求することがあります。
