关于我们
每天践行我们核心价值观的团队
。公司介绍
纽约生活系统是一家专业从事金融行业的软件解决方案公司。 作为专业从事另类投资和风险管理的领先公司，纽约人寿系统为私募股权、房地产投资、银行和保险行业的领先企业提供解决方案。 我们提供
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纽约人寿系统是一家专门从事另类投资行业的公司。 纽约生活系统是全球软件解决方案的先驱，在48个国家拥有850家客户。 请联系我们以获得更多信息。
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美国-纽约
40 East 52nd Street, New York,
NY 10022
美利坚合众国--旧金山
400 Howard Street, San Francisco,
CA 94105
美国-波士顿
60 State Street Boston, MA 02109
联合王国 - 伦敦
12 Throgmorton Avenue, Drapers Gardens,
London
法国 - 巴黎
2-4 Rue Louis David, 75116 Paris, France
德国 - 古龙水
Worringer Str. 30, 50668 Köln, Germany
新加坡
Twenty Anson, 20 Anson Road, Singapore
079912
中国-北京
China World Office 1, No. 1, Level 14,
Jianguomenwai Ave., Chaoyang
District, Beijing 100004, China
香港
16/F Champion Tower, Three Garden Road,
Central Hong Kong
阿拉伯联合酋长国 - 迪拜
Al Shatha Tower, Suite 2410, 24th Floor,
Dubai, PO Box 502736
主要客户
主要取引銀行
我们的价值观
。卓越、创新、团队合作、诚信和乐趣
。-
卓越
。对卓越的追求贯穿于纽约生活系统的一切。 用李达的话说："我不知道我们是否是最好的，但我们肯定每天都在努力。
。
自2015年以来，团队获得了众多行业奖项，包括6项大奖和8项提名。 -
创新
。技术在投资管理领域扎根，而纽约人寿系统十多年来一直走在这一浪潮的前列。 新的和外来的数据源，能够交易过去无法进入的市场，电子交易...... 这些趋势都将有利于具有创新传统的企业。
。
纽约人寿系统得益于多年来对技术和专有交易平台的投资。 我们热衷于设计解决方案，而技术一直是我们不断追求更有创意的回报和风险管理方法的主要驱动力。 -
团队合作
。一个团队，一个梦想的心态 我们的平台具有敏捷性、灵活性和稳健性，而我们的员工则是其核心。 我们是一群有志于追求核心使命的专业人才。 我们为所有职能团队提供一个协作的工作环境。 在整个研发周期中，我们都要接受严格的同行评审。
-
诚信
。我们深知，我们要对客户的资产负责，纽约人寿系统重视诚信。 在透明、公平的环境中，诚信是生活中自然的一部分。
-
乐趣
。... 而我们在这一路上也很开心! 纽约生活系统团队的特点之一是非常幽默。 这种幽默感是我们每天认真工作的一部分，但它也体现在我们其他的团队活动中，例如纽约生活系统乐队和我们全公司的运动和健身计划NY-L Action。
我们的投资理念
。分析，不是感情用事! 衡量的是管理。 我们的目标是做一个系统化的投资者，避免干预算法--通过研究过程与模型进行互动。
。
在技术上的重大投资 - 我们的交易平台已经是第三代了。 我们的投资流程和平台的各个方面都在不断的研究和改进。
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免责声明：
本函由以下单位发出： (i) NEW YORK Life System Limited ("SIL")，仅作为NEW YORK Life System LP ("SILP")的普通合伙人； (ii) NEW YORK Life System GP Limited ("SIGPL") NEW YORK Life System GP Limited ("SIGPL")，作为普通合伙人并通过其日内瓦分公司行事，(iii)NEW YORK Life System Singapore Pte. Limited (“SISPL”) (iv) New York life system UK LLP ("SIUK")(其中每项合称为 "NEW YORK Life System")。 ㈡ 是指只为向美国或美国人发行的南极洲际铁路公司； (ii)SIL单独作为SILP的普通合伙人，只为向美国或美国人发行；(iii)SISPL为向澳大利亚人或澳大利亚人或向新加坡人或新加坡人发行；及(iv) ㈣ SIGPL只是为了向瑞士人或瑞士境内的人发行。
根据1940年美国投资顾问法，SIL已在美国证券交易委员会注册为投资顾问。 SIL在美国商品期货交易委员会注册为商品交易顾问和商品池运营商，并以其身份成为美国国家期货协会的成员，而SIL作为SILP的普通合伙人，是1998年金融服务（泽西岛）法（"FSJL"）的成员。 由泽西金融服务委员会（"JFSC"）许可和监管，在泽西州内开展基金服务业务，JFSC已确定本基金（定义见下文）的财务稳健性，或在此作出或代表的声明的准确性。 泽西岛基金公司受FSJL的保护，不承担因履行FSJL规定的职能而产生的法律责任。 SIGPL根据FSJL获得泽西岛基金公司的许可并受其监管，可以在泽西岛或从泽西岛开展基金服务业务。 瑞士金融市场监管局FINMA（以下简称 "FINMA"）授权其为集体投资计划中外国资产管理公司的分支机构；SIUK获得英国金融行为监管局（以下简称 "FCA"）授权并受其监管；SISPL是澳大利亚 "批发投资者"（2001年 它被豁免持有澳大利亚金融服务牌照的要求，因为它所提供的金融服务(该术语在《公司法》(Cth)中被定义为)，并由新加坡金融管理局("MAS")根据与澳大利亚法律不同的新加坡法律进行监管。 SIUK、SISPL和SIGPL是根据美国投资顾问法1940（修订版）向美国证券交易委员会注册的投资顾问。
就本免责声明而言，所指的 "基金 "包括本协议中所述的各项基金，以及南航被指定为或必须被指定为投资经理的任何其他基金、子基金或管理层。 帐户、特殊目的实体或投资实体(其中每个实体称为 "基金"，它们合称为 "基金")。
如果本通知由SIUK发出，则适用以下内容。 本文件所述的部分基金为《2000年金融服务和市场法》（经修订）（"FSMA"）所定义的集体投资计划。 由于这些基金均未在FSMA下获得授权，也未在FSMA下获得批准或授权，属于不受监管的集体投资计划，SIUK对它们的推广受到法律限制，不能向英国公众推广。
本通报仅向《金融管理局规则和原则手册》中定义的 "专业客户 "发出，并且是： (i) 《2000年金融服务和市场法》(促进集体投资计划)(豁免)令("PCISE令")第14条所定义的投资专业人员；(ii)高净值公司和符合PCISE令第22条规定的某些其他实体；或(iii)基金的合法成员。 可晋升为(一)、(二)、(三)的其他人员(统称 "相关人员")。 除有关人士外，任何人士不得使用或依赖本通讯。 非关联人士不应依赖或依靠本通信。 在接受声称属于上述类别的申请人的申请之前，可能需要申请人的身份证明。 潜在的英国投资者被告知，英国监管体系提供的所有或大部分保护并不适用于基金投资，而且金融服务补偿计划也不提供补偿。
当本通知由南极洲际铁路公司发出时，适用于以下情况。 本通讯是根据FSJL的要求和其他可能不时适用的法律、法规和命令，以及JFSC不时发布的相关业务守则和指南的要求（"JFSC监管要求"）编写的。 此处所载信息的对象是南极洲际铁路公司作为专业客户或符合JFSC监管要求的合格交易方，或美国人（根据1933年美国证券法修订版颁布的S条例中的定义，以涵盖美国人为限）。 美国人（根据1933年美国证券法（修订版）（"证券法"）颁布的S条例所定义）、认可的投资者（根据证券法颁布的D条例所定义）和合格的购买者（根据1940年美国投资公司法（修订版）（"投资公司法"）所定义）以及。 如果你只向既是美国公民（即非美国公民）的美国人提供SIL，那么我们将覆盖美国人。
.如果本通知是由SISPL发布的，那么它的编写没有考虑到收到本通知的澳大利亚人的目标、财务状况或需求。 收到本函件的澳大利亚人在决定投资前应考虑本函件的内容，并确定该产品是否适合您的目的、财务状况和需求。 根据《2001年公司法》(联邦)的规定，本通讯只提供给 "批发投资者"。
本基金的任何权益均未向美国或其任何州的任何监管机构备案、批准或不批准，任何此类监管机构也未批准或认可本基金发行的优点或本通讯的准确性或充分性。 任何与此相反的表述都是非法的。
由于商品期货交易委员会对符合条件的合格人士的账户给予豁免，本手册或账户文件无需向商品期货交易委员会提交，也没有提交。 商品期货交易委员会不涉及参与交易计划的好处，也不涉及商品期货交易顾问披露的信息是否充分或准确。 此外，商品期货交易委员会没有审查和批准交易计划或本手册或账户文件。
本文所载的信息是针对个人或实体的，可能包含机密或特权信息。 严禁任何个人或实体传播或以其他未经授权的方式使用这些信息。 法律可能会进一步限制本函件所载资料或文件的分发。 为了允许拥有或分发本函所载的信息或文件，南极洲际铁路公司或基金可在任何需要为此采取行动的司法管辖区（纽约人寿系统明确规定的情况除外）。 我们没有采取、也不会采取任何步骤允许拥有或分发其中所载的资料或文件。 因此，除非符合适用的法律和法规，否则不得在任何司法管辖区分发此类信息或文件。 传递这些信息或文件的人必须确保他或她了解并遵守这些限制。
对分销和销售的限制: 本通訊及基金權益的發售或購買在某些司法管轄區可能受到限制。 在这些司法管辖区获得本通讯的任何人不得将本通讯视为对基金权益的要约邀请。 因此，在任何司法管辖区，如果任何人向其发出的要约或邀约不合法，或向其发出的要约或邀约不合格，或向其发出的要约或邀约不合法，则本通讯不构成该人的要约或邀约。 没有。 任何访问本通信的人都有责任熟悉并遵守相关管辖区的所有适用法律和法规。 希望向基金捐款的人应熟悉其申请的法律要求，了解其国籍国、居住国或住所国适用的外汇管制条例和税收。
为欧洲经济区（EEA）投资于另类投资基金的投资者提供的信息。: 本通讯将只在以下情况下分发，即基金的利益只能在欧洲经济区成员国提供或放置： (i)根据《另类投资基金管理人指令》("AIFMD")(根据相关欧洲经济区成员国的当地法律/法规实施)，本基金获准向相关欧洲经济区成员国的专业投资者出售；或(ii)本通讯已合法分发，且基金 在该欧洲经济区成员国合法允许发售或配售(包括通过潜在投资者的倡议)的基金权益。 对于在本通讯之日尚未制定AIFMD的每个欧洲经济区成员国而言，本通讯在该欧洲经济区成员国合法地分发，并合法地（包括在潜在投资者的倡议下）发售或配售本基金的权益，条件是 它将只在可能的范围内进行分配，并可提供或配售基金的权益。
为瑞士的投资者提供信息。 本基金在瑞士的权益分配只提供给2006年6月23日《瑞士集体投资计划法》（经修订）及其实施法令所定义的合格投资者（"合格投资者"）。 本基金为特拉华州有限合伙企业，不在瑞士发行，瑞士投资者不能认购。 因此，本基金没有在FINMA注册，今后也不会注册。 如已就基金委任瑞士代表，则只有瑞士代表及/或授权分销商可向瑞士的不受监管的合格投资者提供有关其在基金中的权益的发售材料。 瑞士代表（如果指定）：Mont-Fort Funds AG，63 Chemin Plan-Pra，1936 Verbier，Switzerland。 瑞士支付代理（如果指定）：Neue Helvetische Bank AG。Seefeldstrasse 215, CH-8008 Zurich, Switzerland.就基金在瑞士境内和境外的权益分配而言，执行地和司法管辖权应为代表在瑞士的注册办事处。
.给澳大利亚投资者的信息: 在SISPL发布的这一信息的范围内，它的编写并没有考虑到收到这一信息的任何澳大利亚人的目标、财务状况或需求。 收到本通讯的澳大利亚人应审阅报价备忘录，并在作出投资决定前评估该产品是否适合您的目标、财务状况或需求。 根据《2001年公司法》（Cth）的规定，本通讯只提供给批发投资者。
新加坡投资者信息: 本基金未经新加坡金管局授权或批准，不得向公众发售本基金的权益。 本通讯以及与基金权益的要约、销售、认购或购买有关的任何其他通讯或材料不得以下列方式向认可投资者或机构投资者（分别符合新加坡《证券与期货法》（第289章）（"SFA"）的定义）散发或分发，也不得提供给他们。 除一人外，不得直接或间接向新加坡任何人士或公众人士要约、出售或成为要约、出售或征求要约或购买基金权益的对象，除非适用的豁免另有允许，否则禁止要约、出售或成为要约、出售或征求要约或购买基金权益的对象。 本通讯以及与权益要约或销售或征求权益要约或购买权益有关的任何其他通讯或材料，不得直接或间接向新加坡的任何人士分发或传播，除非按照《证券法》的适用条款和条件规定，也不得将权益 本通讯不构成任何证券的要约或销售，也不构成任何证券的要约或邀约或购买。 本通讯及与本要约或销售有关的任何其他通讯或资料并非《证券及期货条例》所界定的招股章程，亦未向新加坡金管局登记为招股章程。 因此，国家外汇管理局对招股书内容的法律责任不适用。 请投资者慎重考虑该投资是否适合自己。
SIL作为SILP的普通合伙人（SIL和SILP及其子公司和关联公司合称 "NEW YORK Life System Group"），在NEW YORK Life System Group "分拆 "后，自2015年1月1日起成为该基金的普通合伙人。 指定的投资管理人 本通讯中与2015年1月1日之前日期有关的基金业绩信息代表了基金前任被指定为基金投资管理人期间的基金业绩。 无法保证本基金的过往业绩会在纽约人寿系统集团的管理下重现。
本通讯无意构成，也不应被解释为投资意见、投资建议或投资研究。 本基金的潜在投资者应自行寻求财务、税务、法律和其他方面的建议。 本通訊僅供參考，在評估投資於本文提及的任何證券或權益的優點或任何其他目的時，不得依賴本通訊。 本通讯无意作为购买或出售任何证券或权益的要约或招揽，也不构成对任何人士的要约或招揽，包括在不允许进行此类要约或招揽或作出此类招揽或要约属违法的任何司法管辖区。 它不构成招标。 在作出任何投资决策前，您应根据需要寻求独立的法律、税务、会计和其他专业意见，但无论是新约生活系统集团成员还是其任何关联公司，都不会向您提供任何新约生活系统。本集團成員或其任何聯屬公司均無責任就閣下在基金的投資向閣下負責。
投资于本基金或本文所述的任何其他基金的条款及条件，须受相关基金的招股说明书或私募备忘录（包括其任何补充文件）、申请表及/或谅解备忘录、公司章程或有限合伙协议或公司注册证书（视情况而定）的条款及条件约束（统称为 "公司章程"）。 (以下简称 "基金文件")，但只能按照基金文件的规定。 在取得任何基金的权益之前，每个潜在投资者必须确保其已仔细考虑了基金文件中所述的投资于基金的各种风险，承认并同意基金文件中所述的实际和潜在利益冲突的存在，并愿意接受和同意在适用法律和 我们必须尽可能地放弃对存在这种利益冲突的任何主张。
本通讯可能包含追溯应用顾问的投资方法的模拟结果，或实时应用假设的资本分配到这些策略。 假设的业绩结果有一些固有的局限性，下文将介绍其中一些。 不代表任何特定的交易程序将或有可能实现类似于所示的利润或损失。 事实上，假设的业绩结果和某一交易项目随后取得的实际结果之间往往存在着巨大的差异。 假设性绩效结果的局限性之一是，它们通常是事后准备的。 此外，假设性交易不包括财务风险，没有任何一种假设性交易记录能完全说明财务风险对实际交易的影响。 例如，承受亏损的能力，以及在亏损时是否坚持某项交易计划，这些都是会对交易的实际结果产生负面影响的重要因素。 还有许多其他因素与市场总体和特定交易程序的实施有关，在创造假设的业绩结果时无法充分考虑，可能会对实际交易结果产生不利影响。
据信，截至发布之日，本函件所载信息基本正确，但对所提供信息的准确性不作任何陈述或保证。 在未来任何时候，不对本函件所载信息的准确性作出任何陈述或保证。 本函件中的一些信息是基于从第三方来源获得的信息，这些信息被认为是可靠的。 為協助本通訊的收件人評估本文所述事項而提供的任何預測或分析，均可能基於主觀評估及假設，並可能採用多種可產生不同結果的替代方法之一。 因此，任何预测或分析都不应被视为事实，也不应作为对未来结果的准确预测加以依赖。 此外，在法律允许的范围内，SIL、SILP、SIUK SISPL、SIGPL、各基金及其附属机构、代理、服务供应商和专业顾问均依赖本通讯中的信息行事或根据这些信息作出决定。 不承担任何责任或义务，也不对由此产生的任何后果承担任何注意义务。
过去、预测或模拟的结果不一定代表未来的结果。 过去的、项目的和/或模拟的性能不一定是未来性能的可靠指南。 任何投资者的实际表现将取决于许多因素和情况。 这种通信可能包含各种指数的回报。 这些指数并不打算作为任何特定基金的直接基准，也不打算代表任何特定基金所投资的资产类型。 两种基金所投资的资产都可能与这些指数的标的资产有很大的不同，也可能有明显不同的风险状况。 所引用的目标回报率、波动率和夏普比率仅为目标，并可能会随时间而变化，因为它们是基于投资策略的业绩预测和建模时的市场利率。
与本通讯有关的基金股权及其他投资和投资服务只提供给上述有关段落中提到的人员，其他人员不得根据本通讯中的信息行事。
购买本文所述基金的证券或权益的决定必须完全基于基金文件中的信息，并且必须在作出任何投资决定之前收到并审查。 申请投资的人必须能够承担相关的风险（包括资本完全损失的风险），并且必须满足与该投资相关的合适性要求。 部分或全部另类投资计划可能不适合某些投资者。
如果你正在考虑投资，需要特别注意的风险包括：。 (1)各基金的投资项目均为投机性质，涉及重大风险。(2)每只基金的投资都会出现价格和价值的急剧大幅下跌，在持有人的投资变现时可能会造成重大损失，这些损失可能相当于投资总额。 (3) 养恤基金的许多投资没有公认的市场，养恤基金可能难以或不可能获得关于这些投资价值或这些投资所面临的风险程度的完整和（或）可靠信息。 (5) 本基金的投資流動性不高，且本基金權益的出售並無第二市場，亦無任何發展預期； (6) 本基金權益的轉讓受到限制； (7) SIL 及其聯屬公司可能會收取按表現計算的報酬，這可能導致 可能会进行风险较大的投资，基金的费用可能会抵消交易收益。 (8)本基金存在某些利益冲突；(9)本基金投资的某些证券和工具具有高度波动性；(10)本基金可能具有杠杆效应；(11)代表本基金执行的大部分交易在美国以外的交易所进行。 基金的交易将在非美国交易所执行；（11）基金执行的大部分交易将在非美国交易所执行；（12）基金的交易将在非美国交易所执行。 (11)代表本基金执行的大部分交易将在非美国交易所进行；(12)代表本基金执行的大部分交易将在非美国交易所进行；(13)本基金不是《投资公司法》规定的共同基金，且? (12) 汇率波动可能会对每个基金的投资价值、价格或回报产生不利影响；以及 (13) 本基金不是《投资公司法》下的共同基金，也不受《投资公司法》的监管。
披露
D Deutsche Bank Securities Inc.
2004年8月26日，就2002年全行业政府和监管部门对研究和分析师做法的调查，德意志银行证券公司（“DBSI）宣布，由于对研究分析师独立性的调查 DBSI已与证券交易委员会、全国证券交易商协会、纽约证券交易所、纽约州总检察长和其他州监管机构达成和解。 根据和解条款，DBSI同意支付8750万美元。
2004年8月26日，就2002年全行业政府和监管部门对研究和分析师做法的调查，德意志银行证券公司（“DBSI）宣布，由于对研究分析师独立性的调查 DBSI已与证券交易委员会、全国证券交易商协会、纽约证券交易所、纽约州总检察长和其他州监管机构达成和解。 根据和解条款，DBSI同意支付8750万美元。
Stifel, Nicolaus Company, Inc.
2016年12月6日，Stifel，Nicolaus公司（以下简称 "Stifel Nicolaus"）宣布，2006年，美国证券交易委员会（以下简称 "SEC"）批准了2011年向威斯康星州五个学区出售合成抵押债权债务（以下简称 "CDO"）的相关。 美国威斯康星州东区地方法院作出终审判决（民事诉讼编号：2:11-cv-00755），解决了一起涉及违反联邦证券法若干反欺诈条款的民事诉讼，该诉讼是针对美国威斯康星州东区地方法院提出的。
情感：
。- Stifel被要求停止和终止违反或造成违反和未来违反《证券法》第17(a)(2)和17(a)(3)条的行为。
- Stifel和前雇员David Noack被共同拖欠244万美元的违约金和预估利息；Stifel还被要求支付2250万美元的民事罚款。 判决还要求Stifel公司分担对涉事学区下达的1250万美元的退赔款和民事处罚。
在作出判决的同时，美国证券交易委员会发布命令，豁免Stifel公司遵守《证券法》D条例第506(d)(1)(iv)条和A条例第262(b)(2)条的取消资格规定（"《证券法》豁免"）和《顾问法》第206(4)-3条的取消资格规定。 美国证券交易委员会发布了一份给予救济的无讼函（"顾问法豁免"），该委员会还向Choice Financial Partners, Inc.（"Choice"）、191919 Investment Counsel, LLC和Ziegler Capital Management发布了一份给予救济的无讼函。 LLC（以下简称 "Stifel关联公司"）发布临时命令，豁免Stifel关联公司受《1940年投资公司法》第9(a)条的约束（以下简称"《投资公司法》豁免"）；除非SEC下令举行听证会，否则将在2017年发布永久命令，并将发布到SEC的EDGAR数据库。
该裁决、《证券法》豁免、《顾问法》豁免和40年豁免的副本可在SEC的网站上获得。 :
- 判断力: https://www.sec.gov/litigation/litreleases/2016/lr23700-final-judgment.pdf
- 《顾问法》的豁免: https://www.sec.gov/divisions/investment/noaction/2016/stifelnicolaus-120616-206(4).htm
- 证券法的豁免: https://www.sec.gov/rules/other/2016/33-10263.pdf
- 《投资商业法》的豁免: https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/948905/999999999716027528/filename1.pdf
瑞銀金融服務
(代理律师和第三方私募投资基金的经销商。)
。
根据《规则》第506(d)条的披露声明
1.行动日期：2011年8月22日
。实体：瑞银金融服务公司
。
报告人： 新罕布什尔州证券监管部
。
据称，瑞银向客户（特别是三个特定的投资者）出售雷曼结构性产品，但这些投资者并没有出售雷曼结构性产品
。
在雷曼之前，我们也没有告知客户雷曼的财务状况。
。
公司破产了。 它还坚持不懈公司向少量新罕布什尔州居民推荐购买。
。
雷曼结构产品不适合。
处置： 同意令
。
罚款10万元，调查费用20万元，行政赔偿70万元
2.行动日期：2011年5月4日
。诉讼当事人美国证券交易委员会、美国国内收入署（IRS）、司法部（DOJ）、24个州检察长
。
瑞银集团和瑞银金融服务公司与美国证券交易委员会（SEC）、美国国税局（IRS）、司法部（DOJ）和一批州检察长达成和解。
。
关于调查瑞银金融服务公司前雇员在原地方政府的行为的一般事项。
2001年至2006年期间，他是再投资和衍生品集团的成员。 指控包括以下违规行为 《证券法》第15(c)(1)(A)条。
根据1934年《交易法》、《谢尔曼法》第1条和美国国税局条例的投标做法和陈述。
。
处置.SEC.放弃并同意最终判决禁止UBS违反该法第15(c)节，交出。
国税局：支付利润、利息和民事罚款；国税局：不起诉协议。
国税局：结案协议；司法部：不起诉协议
。
证监会.国税局：9,606,543美元，加上利息5,100,637美元，民事罚款32,500,000美元；国税局：罚款1,800,000美元。
和430万美元的赔偿金；国家从证监会的和解中获得了7080万美元外加2000万美元的扣除。 国家：7,080万美元，加上从证监会的和解中扣除2,000万美元。
3.行动日期：2008年12月22日
。由证券交易委员会（SEC）、马萨诸塞州证券部、纽约总检察长提交
。
(NYAG)和北美证券管理人协会的其他成员。
。
拍卖利率证券(ARS).瑞银被永久禁止违反经纪商/交易商反欺诈规定。
。
指控： 违反《34号法》关于销售和分销拍卖率证券的第15(c)节。
。
处置： 强制令、民事处罚和同意令
；
目前，所有50个州正在支付各种金额的暂停令和罚款。
瑞银证券有限责任公司（UBS Securities LLC）同意支付1.5亿美元的罚款（7500万美元给NYAG，7500万美元分配给余额）。
。
4.行动日期：2007年7月16日
。企业瑞银金融服务
报告人： 纽约州总检察长
。
据称，瑞银提供的佣金型经纪账户不适合某些客户
。
与非佣金账户相比，费用/佣金更高
。
处置： 对客户的救济&；对纽约州的处罚
。
整治金额：2.13万元；处罚金额：200万元
5. 5. 行动日期，2005年3月7日
。实体瑞银金融服务
我已经向伊利诺伊州政府报告了
指控： 未能向投资者提供准确的账户报表。
。
处置： 罚款
。
罚款：95000美元
6.活动日期：2003年4月28日至2004年3月19日
。实体；UBS金融服务及关联公司
。
带来的是47位国务卿和华盛顿特区
。
指控： 违反有关研究实践和利益冲突的证券法规定
。
由于这些做法，违反了《1933年证券法》第17(b)条和纽约证券交易所第476(a)(6)、401和472条规则。
476(A)(6)和342，NASD规则2210和2110，以及各州证券法
。
处置： 停火、罚款、处罚、退赔、投资者教育。
详情 瑞银金融服务公司（与瑞银证券有限责任公司）共支付了8000万美元（在各州之间分配）。
。
包括2500万美元的罚款，2500万美元的退赔，2500万美元用于促成独立调查，以及500万美元
。
投资者教育。 罚款因州而异
7.行动日期：2007年3月
。实体。 个人理财顾问
。
作者纽约州保险局
。
处理：关于违反《纽约保险法》第2123条的最后命令。
。
60（11 NYCRR 51.5）。
8.行动日期：2008年6月9日
。实体。 个人理财顾问
。
作者纽约州保险局
。
处理：就违反《纽约保险法》第2123条发出的最后命令。
。
条例第60条（11 NYCRR51.
9. 行动日期：2000年5月12日
。实体。 个人理财顾问
。
由俄亥俄州证券部报告
。
详情： 俄亥俄州证券部发布最终命令，拒绝财务顾问出售证券的申请。
。
人是有执照的。
10.a 行动日期：2010年2月2日
。实体。 个人理财顾问
。
带来了。 内华达州
。
了解更多 内华达州于2010年2月2日发布了撤销金融顾问销售代表执照的最终命令。
。
SBAI
SBAI另类投资标准委员会(“SBAI”)、SBAI董事会成员、SBAI“SBAI投资者分会成员”或SBAI的核心成员。 支持者不承担、也不会承担与本标准或合规声明有关的任何签字人、投资者或其他人员的任何责任、谨慎义务或赔偿责任（包括但不限于合同、侵权行为或过失）。SBAI的核心支持者将作为SBAI的核心支持者，向签字人、投资者和其他与标准或签字人的合规或披露报告有关的人提供服务。 核心支持者可以是《标准》的签署人，也可以是SBAI投资者分会的成员，或者是投资顾问。
无论是SBAI还是董事会都不是另类投资行业的监管者，其作用不仅仅是作为标准的保管者；无论是SBAI、董事会、投资者分会成员还是核心支持者都不寻求强制签署人遵守标准。 某一经理人是该标准的签字人，并不意味着SBAI、董事会、投资者分会成员或其他核心支持者认可该经理人，也不意味着SBAI、董事会、投资者分会成员或其他核心支持者。 不应将其解释为代表此类签署方正在按照《标准》运作。 董事会在决定是否接受署长成为签字人的申请（或撤销署长的签字人地位）时，有权依据署长提供的资料，而无需进一步调查或核实。 此外，在遵守适用法律对受托人规定的义务的前提下，预计受托人在参与受托人的决定时，不会考虑到他们作为受托人以外的身份可能掌握的信息。 为避免疑问，受托人以个人身份行事。
SBAI、SBAI董事会、投资者分会成员及其他核心支持者，无论是否因疏忽或其他原因，依赖本标准或签字人编制的《符合性声明》或《披露声明》中所述或遗漏的任何事项，或依赖本标准或签字人编制的《符合性声明》或《披露声明》中的任何条款或重大事项。 对于行为人或未行为人造成的任何损失或损害，我公司不承担任何责任。
数据保护条例问题
个人资料的处理
欧盟《通用数据保护条例》（Regulation (EU) 2016/679）（以下简称"GDPR"）（连同适用的实施法规）适用，自2019年9月30日起，《开曼群岛2017年数据保护法》（及相关指南和法规）适用。 DPL和数据保护法)以及GDPR.new york life system services limited, new york life system uk。("NLUK")、New York life system Limited、New York life system LP、New York life system Holdings Limited、New York life system Guernsey LP, New York life system GP Limited, New York life system US LLC, and New York life system Singapore Pte. Ltd. ("NEW YORK Life System") 实体"）和其他某些开展业务的个人。 本通知旨在告知您有关这些活动的信息。
NEW YORK生活系统实体
。根据《数据保护法》的规定，纽约生活系统实体是个人数据的控制者，在每个纽约生活系统实体的运营过程中处理个人数据。 有关此类处理的信息可以在这里找到。
如果您想了解有关纽约生活系统实体管理或处理您的个人数据的信息，或者您想行使《数据保护法》赋予您的权利，请联系NLUK的合规部。
根据《数据保护法》，任何希望对纽约生活系统实体管理或处理其个人数据进行投诉的人都可以根据GDPR进行投诉；根据GDPR，这种投诉可以向信息专员办公室提出。("ICO")ICO是英国数据保护问题的监督机构；可通过www.ico.org.uk与ICO联系。 根据《民诉法》，这些投诉可向开曼群岛申诉专员（"Ombudsman"）提出。 监察员是开曼群岛负责数据保护问题的监督机构。 监察员可通过www. ombudsman.ky.
联系。纽约人寿系统实体所采用的有关管理和处理个人数据的政策和程序可能会随时改变。 同样，纽约生活系统实体管理和处理个人数据的目的也可能会不时改变。 如果本文件所载信息发生变化，需要进行重大修改，该等变化的详情将不时在本文件的最新版本中公布。
个人信息概要
在《数据保护法》中，个人资料是指关于个人身份识别的任何信息，纽约生活系统实体是指企业、市场、专业服务和其他服务提供商、行业协会、公共机构、其他实体和企业。 我们可能会收集、使用、存储和转移该机构的员工、董事、高级职员及其他代表和代理人的个人资料。 这些个人数据通常范围有限，可能包括，例如，这些个人的姓名和联系信息、技术数据（例如，互联网协议地址）、使用数据以及有关营销和通信偏好的信息。
此外，纽约生活系统实体可能会使用、存储和转移纽约生活系统实体的前雇员和成员，或前雇员和成员的前职位申请人的个人信息。 该等个人资料可能包括以下部分或全部：姓名、联系信息、就业和教育信息、业绩记录、薪资数据、参考资料、账户详情、身份数据、税务信息、社会保障号码和移民信息。 如果所处理的个人数据与前求职者或前员工的个人数据关系重大，要与前求职者或前员工联系，告知其继续处理其个人数据的情况、处理的性质、处理的合法依据，以及其在《数据保护法》下享有的与处理有关的权利。 我们将努力做到这一点。
个人信息的收集
NEW YORK Life System实体可能会以各种方式收集个人数据。 这些方式可能包括直接通信（当个人数据通过信件或其他直接方式提供给相关的纽约生活系统实体时），通过第三方服务提供商（例如，招聘机构），或通过公开的来源（例如，网站和公开提供的 (如果纽约生活系统实体从一个公开的来源，如可能的登记处，收到个人数据)。
个人资料的使用
纽约生活系统实体只有在数据保护法规定的合法基础上才会处理个人数据。 这些情况包括当相关数据的处理与相关纽约生活系统实体的合法利益有关时，如下所述。 在这种情况下，纽约生活系统实体确认处理是相关目的所必需的，并且不与相关数据主体的利益、权利和自由相冲突。
基于上述情况，每个新约人寿系统实体已确定相关新约人寿系统实体的合法利益是处理个人数据的合法基础，以便执行其投资管理职责所必需和附带的活动。 如果为了开展与纽约人寿系统相关实体担任投资管理人、次级投资管理人、投资顾问或次级投资顾问（"基金"）的基金、工具或账户有关的活动，有必要这样做。 这包括基金的管理。 为推进本基金的投资活动，或就本基金活动签订的任何其他协议，我们将行使相关基金或纽约人寿系统实体的法律或监管权利和义务，我们将确保这些义务符合欧洲经济区（"EEA" 遵守任何成员国的法律，如果这些法律没有规定的话； 建立、执行或捍卫法律索赔；保护和执行其（或他人）的权利、财产和安全；或协助他人做同样的事情；以及提供有关其服务和投资产品的信息。
此外，纽约人寿系统各实体应采取必要的合同前步骤，以遵守开曼群岛、欧盟（EU）或任何欧洲经济区成员国法律规定的任何适用的法律或监管义务，或使合同生效，或以期可能订立合同。 我们可以在必要的范围内控制或处理个人数据（包括以我们作为雇主或潜在雇主的身份进行处理）。
纽约人寿系统实体可能会将个人数据用于经营业务、签订投资管理业务合同，包括基金的营销，以及推广基金和/或其他投资工具和/或与纽约人寿系统实体相关的服务。 我们可以管理或处理它。 那些不希望自己的个人信息被用于营销目的的人，可以通过通知NLUK的合规部门来选择不接受这种处理。
纽约人寿系统实体仅将个人数据用于其收集的目的，除非其合理地认为需要出于其他原因使用该个人数据，且该原因与管理或处理该数据的原始目的一致。 任何需要了解控制或处理个人数据的额外目的的人，都可以从NLUK的合规部获得信息；如果一个NEW YORK生活系统实体需要控制或处理个人数据用于无关目的，相关的NEW YORK 生命系统实体将尽合理努力通知受影响的人，并解释允许其处理该事项的依据。
个人信息的公开
每个纽约生活系统的实体可能会为了上述目的与某些第三方共享个人数据。 可能与之共享该等个人资料的相关第三方包括被指定为基金提供服务的实体、相关的纽约人寿系统实体及其关联公司、监管机构、法律机构和税务机构。 关于可能与之共享您的个人数据的第三方的更多信息，请联系NLUK的合规部门。 在可能的范围内，只有在第三方同意尊重其个人数据的安全并按照适用法律处理的情况下，纽约生活系统实体才会向第三方披露个人数据。 我们努力确保拥有以下信息的第三方不将个人数据用于自己的目的，只将个人数据用于特定目的，否则将按照相关的纽约生活系统实体的指示和/或数据保护法进行处理。
将个人数据转移到欧洲经济区或开曼群岛以外的地方。
由于纽约人寿系统实体的活动，个人数据可能需要在欧洲经济区或开曼群岛以外的地方转移和/或处理。
当纽约人寿系统实体将个人数据转移到欧洲经济区或开曼群岛以外的国家时，原则上将努力确保同等的保护，只在以下任何一种情况下将个人数据转移给欧洲经济区或开曼群岛以外的人员。
- 在适用的情况下，向欧盟委员会或监察员认为已为个人数据提供充分保护的国家的个人和公司提供。
- 根据欧盟委员会或监察员不时批准的向第三国转移个人数据的示范协议所规定的合同，向其转移此类个人数据的个人和企业。
- 就GDPR而言，如果总部位于美国的个人和公司是欧盟-美国隐私保护盾的一部分，则适用于他们，这要求他们为欧洲和美国之间共享的个人数据提供类似的保护 。
纽约人寿系统各实体向欧洲经济区或开曼群岛以外的国家转移个人数据所采用的具体机制，以及此类转移的国家（包括百利威、泽西、百利威、格恩西、瑞士、新加坡、开曼群岛和美国，但 有关以下主题的进一步信息可向SIUK合规部索取，包括但不限于以下内容
数据保留
。纽约生活系统各实体将在实现收集目的所需的时间内保留个人数据。 这包括满足适用于相关纽约人寿系统实体的法律、法规、税务、会计、监管和报告要求所需的保留期。
在确定个人数据的适当保留期限时，相关Systematica实体应确定数据的数量、性质和敏感度，数据被滥用或披露可能造成伤害的风险，处理相关数据的目的，处理相关数据的目的在多大程度上可以通过其他方式实现，以及适用的法律要求。 审议情况： 在不影响上述规定的一般性的前提下，纽约人寿系统各实体已决定将其记录至少保留10年。
请联系SIUK合规部，了解适用于《数据保护法》规定的个人数据保留期限的更多信息。 在某些情况下，个人可以要求删除纽约生活系统实体持有的个人数据。 此外，在某些情况下，纽约生活系统的实体可能会出于研究或统计的目的，对个人数据进行匿名化处理，在这种情况下，这些信息可能会被无限期地保留和使用，而不会另行通知。
人的权利
。根据《数据保护法》，纽约生活系统实体对其数据进行处理的人享有一定的权利。 这些权利包括查阅个人资料的权利、要求更正个人资料的权利、在某些情况下要求删除个人资料的权利、限制处理个人资料的权利、要求转移个人资料的权利。 此外，如果个人数据的处理是基于纽约生活系统实体的合法利益，个人有权反对对其个人数据的处理。
任何试图行使此类权利的人应联系SIUK的合规部。 在某些情况下，如果要求明显没有根据、重复或过度，相关的纽约生活系统实体可能会收取合理的费用。
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