이 통신은 다음에 의해 발행됩니다. (i) NEW YORK Life SystemLP (이하 "SILP")의 제너럴 파트너로서 만 행동하는 NEW YORK Life System 리미티드 (이하 "SIL") (ii) NEW YORK Life SystemGP 리미티드 (이하 "SIGPL")의 제너럴 파트너로 행동하고 제네바 지점을 통해 행동하는 NEW YORK life SystemGP 리미티드 (이하 "SIGPL"), (iii) NEW YORK life System 싱가포르 Pte. Limited (SISPL) 및 / 또는 (iv) New York life system UK LLP ( " SIUK ") (각각을 맞추어 「NEW YORK Life System」라고합니다). NEW YORK Life System은 (i) 미국의 발행 또는 미국 사람에 게시 호주에 게시 또는 호주 사람에 게시 싱가포르에 게시 또는 싱가포르 사람에 게시, 스위스에 게시 또는 스위스 인 에 게시를 제외한 모든 목적에 SIUK (ii) 미국에 발행 또는 미국 사람에 발행의 목적으로 만 단독으로 행동하는 SIL을 의미합니다. (ii) 미국에 발행 또는 미국 사람에 게시를 목적으로하는 경우에만 SIL은 SILP 총괄 파트너로 혼자 행동 (iii) 호주 또는 호주 사람에 게시 또는 싱가포르 사람이나 싱가폴 사람에 게시를 목적으로하는 경우에는 SISPL (iv) 스위스 또는 스위스 사람에 게시를 목적으로하는 경우에만 SIGPL합니다.
SIL은 1940 년 미국 투자 자문 법률에 따라 투자 고문으로 미국 증권 거래위원회에 등록되어 있습니다. SIL은 미국 상품 선물 거래위원회 상품 거래 자문 및 상품 수영장 운영자로 등록되어 있으며, 그 자격을 갖춘 미국 미국 선물 협회의 회원입니다. SIL은 SILP의 제너럴 파트너로서 1998 년 금융 서비스 (뉴저지) 법 (이하 "FSJL")에 따라 뉴저지 주 금융 서비스위원회 (이하 "JFSC")에 의해 저지 주내 및 뉴저지 주내에서 펀드 서비스 사업을위한 면허를 취득하고 규제하고 있습니다. JFSC 펀드 (아래 정의)의 재무 건전성 또는 여기에 포함 또는 표명 된 기술의 정확성에 대해 책임을지지 않습니다. JFSC는 FSJL에서 기능의 수행으로 인한 책임에서 FSJL에 의해 보호되고 있습니다. SIGPL 저지 주내 및 뉴저지 주내에서 펀드 서비스 사업을 위해 FSJL에서 JFSC 의해 허가 및 규제되고 있으며, 스위스 금융 시장 감독청 FINMA (이하 "FINMA")에 의해 집단 투자 스킴의 외국 자산 운용 회사의 지점으로인가되어 있습니다. SIUK는 영국 금융 행동 청 (이하 "FCA")이 승인 규제되고 있습니다. SISPL는 호주의 '홀 세일 투자자 "(2001 년 회사법 (Cth)에 정의 된 용어)에 제공하는 금융 서비스에 대해 호주 금융 서비스 라이센스를 보유해야 면제되며 호주 법률과는 다른 싱가포르 법률에 따라 싱가포르 통화 청 (이하 "MAS")에 의해 규제되고 있습니다. SIUK, SISPL, SIGPL는 미국 투자 자문 법 1940 년 개정에 따라 미국 증권 거래위원회에 투자 고문으로 등록되어 있습니다.
본 면책 조항의 목적 상, 언급 된 "펀드"는 본 계약에 포함 된 각 펀드 외에도 SIL이 투자 매니저로서 행동하도록 임명되어 있거나 투자 매니저 역할 하도록 임명되어야한다 기타 펀드 하위 펀드 관리 계좌, 특수 목적 법인 또는 투자 법인 (이하 각각 "펀드"라고 이들을 아울러 "펀드"라고합니다)가 포함 됩니다.
본 커뮤니케이션이 SIUK 의해 발행 된 경우, 다음이 적용됩니다. 여기에 언급 된 펀드의 일부는 2000 년 금융 서비스 시장 법 (개정) (이하 "FSMA")로 정의되는 집단 투자 스킴이다. 이 펀드는 모두 FSMA의 밑에 허용 된 것이 아니고, 또한 FSMA에서 승인 또는 승인 된 것이 아니라, 규제되지 않은 집단 투자 스킴이기 때문에 SIUK 의한 판매 촉진은 법률로 제한 되어 있으며, 영국에서는 일반인들에게 홍보 할 수 없습니다.
본 커뮤니케이션은 FCA의 "규칙 · 원칙 핸드북」에 정의되어있는 '전문 고객'이며, 다음 사람에 대해서만 발급됩니다. (i) 2000 년 금융 서비스 시장 법 (집단 투자 계획의 추진) (적용 제외) 령 2001 (이하 "PCISE 령"이라 함) 제 14 조에 정의 된 투자 전문가 (ii) 부유층 기업 및 PCISE 영 제 22 조에 해당하는 기타 특정 사업체 (iii) 펀드가 합법적으로 추진 될 수있는 기타들 ((i) (ii) 및 (iii)의 자 을 따라 "관계자"라 함)를 대상으로하고 있습니다. 이 통신은 관계자 이외의 사람이 이용해서는 안되며, 관계자 이외의 사람에 의거하여 안됩니다. 관계자 이외의 사람이 연락을 그대로 받아들이거나 신용되어서는 안됩니다. 위의 카테고리 중 하나에 해당한다고 주장하는 신청자의 신청을 접수하기 전에 신청자의 신분을 증명할 수있는 증거가 필요할 수 있습니다. 영국의 잠재적 인 투자자는 영국의 규제 시스템이 제공하는 보호의 전부 또는 대부분을 펀드에 대한 투자에는 적용되지 않고, 금융 서비스 보상 제도에서 보상을받을 수없는 것이 좋습니다 합니다.
본 커뮤니케이션에서 SIL에 의해 발행 된 경우, 다음이 적용됩니다. 이 통신은 FSJL 및시기에 적용 할 수있는 기타 법령, 규정 및 지침의 요구 사항 및 JFSC가 수시로 발행 관련 실무 규범 및 지침의 요구 사항 (이하 "JFSC 규제 요구 사항"이라고합니다 )에 따라 작성되어 있습니다. 이 문서에 포함 된 정보는 SIL이 독점적으로 전문가의 고객 또는 JFSC 규제 요구 사항의 목적을위한 적격 거래 상대방 인 자 또는 미국인 (미국 1933 년 증권법에 따라 공포 된 규제 S에 정의되어있는 사람을 대상으로하는 경우에는 미국인을 대상으로하고 있습니다. 미국인 (개정 후 1933 년 미국 증권법 (이하 "증권법"이라 함)에 따라 공포 된 규제 S에 정의되어있는) 공인 투자자 (증권 법에 따라 공포 된 규제 D에 정의되어있다) 및 적격 구매자 (개정 후 1940 년 미국 투자 회사법 (이하 "투자 회사법 」라고합니다)에 정의되어있는) 모두를 갖는 미국인에 대해서만 SIL을 제공하는 경우, 미국 사람을 대상으로합니다.
본 커뮤니케이션이 SISPL 의해 발행 된 경우, 본 커뮤니케이션은 본 커뮤니케이션을받는 호주의 목적, 재무 상황이나 요구를 고려하지 않고 작성되어 있습니다. 본 커뮤니케이션을받은 호주 분들은 투자를 결정하기 전에 본 커뮤니케이션의 내용을 검토하신 고객의 목적, 재무 상황, 필요에 따라 본 제품이 적합한 지 여부를 판단 하십시오. 이 통신은 2001 년 법인 법 (Cth)에 따라 "홀 세일 투자자"에만 제공되고 있습니다.
펀드의 지분은 미국 또는 그 국가의 규제 당국에 제출 된 것이 아니고, 승인 또는 불승인 된 것도 아니고, 또한 그러한 규제 당국이 펀드의 모집의 장점과 본 커뮤니케이션의 정확한 성 또는 타당성을 승인하거나 승인 한 것도 아닙니다. 이에 반하는 어떠한 진술도 불법입니다.
적합한 자격을 가진 사람의 계좌에 관한 상품 선물 거래위원회의 면제하여이 책자 또는 계좌 서류는 상품 선물 거래위원회에 제출할 필요는없고, 제출하지 않습니다. 상품 선물 거래위원회는 거래 프로그램에 참여하는 장점과 상품 선물 거래 고문의 공개의 타당성과 정확성에 대해서는 언급하지 않습니다. 또한 상품 선물 거래위원회는 본 거래 프로그램 또는 본 책자 또는 계좌 서류를 심사하지 않고 승인하지 않습니다.
여기에 기재되어있는 정보는 개인 또는 사업체를 대상으로 한 것이며, 기밀 정보 나 특권적인 정보가 포함되어있을 수 있습니다. 어떠한 개인 또는 법인도이 정보의 배포 또는 기타의 무단 사용은 엄격히 금지되어 있습니다. 이 통신에 포함 된 정보 또는 문서의 배포는 법률의 제한 될 수 있습니다. 이 통신에 포함 된 정보 또는 문서의 보유 또는 배포를 허용하기 위해 SIL 또는 펀드는 그 목적의 조치가 필요 될 수있는 관할권 (뉴욕 라이프 시스템에 의해 명시 적으로 규정 되는 경우를 제외)에서 본 커뮤니케이션에 포함 된 정보 또는 문서의 보유 또는 배포를 허용하기위한 조치를 취한하지 않고, 또 앞으로도 취할 예정은 없습니다. 따라서 그러한 정보 또는 문서가 적용되는 법령을 준수하는 결과가되는 경우를 제외하고 어떠한 국가에서든지 배포 할 수 없습니다. 이러한 정보 나 문서를 전달하는 사람은 이러한 제한 사항을 직접 확인하신 후 준수하십시오.
유통 · 판매 제한 : 본 커뮤니케이션 및 펀드의 지분 모집 또는 구매는 특정 관할권이 제한 될 수 있습니다. 그런 관할 지역에서 본 통신 접근 권한은 본 통신을 펀드의 지분 신청을 권유하는 것으로 처리 할 수 없습니다. 따라서이 통신은 그런 이벤트 나 권유가 합법적이지 않은, 또는 그러한 이벤트 나 권유를 할 사람이 그런 제안이나 권유를 할 자격이 없거나 그런 이벤트 나 권유를 할 이 불법이라고하는 자에 대한 관할권의 사람에 의한 이벤트 나 권유를 구성하는 것은 아닙니다. 이 통신에 접근하는 사람은 관련 관할 지역의 모든 관련 법률 및 규정을 숙지하고이를 준수 할 책임이 있습니다. 펀드에 출자를 희망하는자는 각각의 시민권, 거주 또는 본적지의 국가에서 적용되는 외환 관리 규제와 세금에 대한 신청에 필요한 법적 요건을 스스로 파악하고 있어야합니다 .
대체 투자 펀드에 투자하는 유럽 경제 지역 (EEA) 투자자를위한 정보 :
이 통신은 다음의 범위 내에서만 배포 된 펀드의 지분은 EEA 회원국에서만 제공 또는 배치 될 수 있습니다. (i) 펀드가 대체 투자 펀드 매니저 지령 ( "AIFMD") (관련 EEA 회원국의 현지 법 / 규제에 구현 된 것)에 따라 관련 EEA 회원국의 전문 투자자에게 판매하는 것이 허용되지 있는지, 또는 (ii) 커뮤니케이션이 합법적으로 배포 된 펀드의 지분을 합법적으로 그 EEA 회원국 (잠재적 인 투자자의 주도에 의한 것을 포함) 제공 또는 배치 될 수 있도록 되는 것. 본 커뮤니케이션 날짜의 시점에서 AIFMD을 실시하지 않은 각 EEA 회원국에 관련하여 본 커뮤니케이션은 본 커뮤니케이션이 합법적으로 배포 된 펀드의 지분을 합법적으로 그 EEA 회원국 (잠재적 마라 투자자의 주도에 의한 것을 포함) 제공 또는 배치 될 수있는 범위 내에서만 배포 된 펀드의 지분이 제공 또는 배치 될 가능성이 있습니다.
스위스 투자자 관련 정보 :
스위스의 펀드 지분의 분배는 2006 년 6 월 23 일 스위스 집단 투자 스킴 법 (개정 후) 및 그 시행령에서 정의 된 적격 투자자 ( "적격 투자자")만을 대상으로하고 있습니다 . 델라웨어 리미티드 파트너십 인 펀드는 스위스에서 배포되지 않고, 스위스 투자자가 가입 할 수 없습니다. 따라서 펀드는 FINMA에 등록되어 있지 않고, 앞으로도 등록되지 않습니다. 펀드에 대해 스위스 대표가 임명되는 경우, 스위스의 대표자 및 / 또는 공인 판매 업체 만 스위스 규제되지 않은 적격 투자자에 대하여 그 펀드의 지분에 대한 보충 자료를 제공 할 수 있습니다. 스위스 대표자 (임명 된 경우). Mont-Fort Funds AG 63 Chemin Plan-Pra 1936 Verbier, Switzerland 스위스의 지급 대리인 (지정된 경우). Neue Helvetische Bank AG, Seefeldstrasse 215, CH-8008 Zurich, Switzerland 스위스 국내 및 스위스에서 펀드의 지분 분배에 대해서는 이행 위치 및 관할 스위스의 대표 등록 사무소로한다.
호주의 투자자 정보 :
이 통신은 SISPL가 발행 한 것 인 한 본 커뮤니케이션을받는 호주의 목적, 재무 상황, 요구를 고려하지 않고 작성되어 있습니다. 이 커뮤니케이션을받은 호주인들은 투자 결정을하기 전에 제안의 각서를 검토하고 고객의 목적, 재무 상황이나 요구에 따라 제품이 적합한 지 여부를 평가해야합니다. 이 통신은 2001 년 회사법 (Cth)에 따라 도매 투자자에게만 제공되고 있습니다.
싱가포르 투자자 정보 :
펀드는 MAS의인가와 승인을받지 못하고 펀드의 지분을 일반인에게 제공 할 수 없습니다. 본 커뮤니케이션 및 펀드의 지분 모집, 판매, 모집 또는 구매에 관련한 기타 통신이나 자료는 열람 또는 배포 할 수 없으며, 또한 공인 투자자 또는 기관 투자자 (각각 싱가포르 증권 선물 법 ( 제 289 장) (이하 "SFA")로 정의되는) 인 자 이외의 싱가포르 일반인 또는 일반 회원에 대해 직접 또는 간접적으로 펀드의 지분을 모집, 판매 또는 모집 또는 구매 권유의 대상으로는되지 않고, 또는 적용 면제하에 별도의 허가가없는 한 금지되어있는 것으로합니다. 이 커뮤니케이션 및 지분의 모집 또는 매출 또는 모집 또는 구매 권유 관련 기타 통신 또는 자료는 SFA의 적용 규정에 정해진 조건을 따르는 경우를 제외하고 싱가포르 사람에게 직접 또는 간접적으로 배포 또는 배포해서는 안되며 지분을 모집 또는 판매하거나 모집 또는 구매 권유의 대상으로는되지 않습니다. 본 커뮤니케이션 및 본 모집 또는 판매와 관련하여 발행되는 기타 통신 또는 자료는 SFA에 정의 된 안내서가 아닌 MAS와 안내서로 등록되어 있지 않습니다. 따라서 투자 설명서의 내용에 관한 SFA의 법적 책임은 적용되지 않습니다. 투자를 고려하는 경우에는 투자자들에게 있어서는는 자신에게 적합한 투자인지 여부를 신중하게 검토 될 수 있도록 부탁드립니다.
SIL은 SILP (SIL과 SILP 및 그 계열사 및 자회사를 맞추어 「NEW YORK Life System 그룹 ")의 제너럴 파트너로서 NEW YORK Life System 그룹의"스핀 아웃 '에 따라 2015 년 1 월 1 일 이후에 펀드의 투자 고문에 임명되었습니다. 2015 년 1 월 1 일 이전의 날짜 관련 책 커뮤니케이션의 펀드의 성능 정보는 전임자가 펀드의 투자 매니저로 임명 된 동안 펀드의 성능을 보여줍니다. 과거 펀드의 성능 NEW YORK Life System 그룹의 관리하에 재현된다는 보장은 없습니다.
본 커뮤니케이션은 투자 자문, 투자 추천, 또는 투자 조사를 구성하는 것을 의도 한 것이 아니라, 투자 자문, 투자 추천, 또는 투자 검토하고 해석 할 것은 아니다. 펀드의 잠재적 인 투자자는 자신의 재무, 세무, 법률 등의 조언을 구해야합니다. 이 통신은 정보 제공 목적으로 만 제공되는 것이며, 여기에서 언급 된 유가 증권과 지분 투자의 장점을 평가할 때 또는 기타의 목적으로 이에 의존 할 수 없습니다. 이 통신은 유가 증권 또는 지분의 구매 또는 판매에 관한 제안 또는 권유를위한 것이 아니고, 또한 그러한 이벤트 또는 권유가 허용되지 않는 관할 지역을 포함하거나 그러한 권유 또는 이벤트를 할 것은 불법이되는 인물에 대한 이벤트 또는 권유를 구성하는 것은 아닙니다. 투자를 결정하기 전에 필요에 따라 별도의 법률, 세무, 회계, 기타 전문가의 조언을받을 필요가 있습니다 만, NEW YORK Life System 그룹의 멤버와 그 계열사는 모두 고객에게 제공하는 것은 아닙니다. NEW YORK Life System 그룹의 멤버와 그 계열사의 모두 펀드에 대한 투자와 관련하여 고객에 대한주의 의무를지지 않습니다.
여기에 기재되어있는 펀드 또는 다른 펀드에 투자 조건은 관련 펀드의 투자 설명서 또는 사모 양해 각서 (그 보충을 포함한) 신청서 및 / 또는 각서 정관 또는 리미티드 파트너십 계약서 또는 경우에 따라서는 법인 설립 증서 (이하 총칭하여 "펀드 문서"라 함)에 정해져있는 것에 한정됩니다. 하나의 펀드의 지분을 취득하기 전에 각 투자자 후보자는 펀드 문서에 언급 된 바와 같이, 펀드 투자의 다양한 위험을 신중하게 검토하고 확인해야, 펀드 문서에 언급 된 실제 및 잠재적 인 이해 상충의 존재를 인정하고 이에 동의하고 법률에서 허용하는 최대의 범위 내에서 그 같은 이해 상충의 존재에 대한 청구를 포기해야합니다 .
통신은 고문의 투자 방법론을 소급 적용한 결과 또는 그러한 전략에 가상적인 자본 배분을 실시간으로 적용한 결과 시뮬레이션 결과가 포함되어있는 경우가 있습니다. 가정의 성능 결과는 많은 고유의 제한이 있으며, 그 중 일부는 아래에 설명되어 있습니다. 특정 거래 프로그램이 표시되는 것과 유사한 수익 또는 손실을 달성하거나 달성 할 수 있다는 것을 표명하는 것은 아닙니다. 실제로 가상적인 성능 결과와 이후에 특정 거래 프로그램에 의해 달성 된 실제 결과 사이에 큰 차이가있는 경우가 종종 있습니다. 가설적인 성능 결과의 한계 중 하나는 일반적으로 가늠자의 혜택을 준비되어있는 것입니다. 또한 가상 거래는 금융 리스크가 포함되어 있지 않고, 실제 거래에서 금융 리스크의 영향을 완전히 고려한 가상 거래 기록은 없습니다. 예를 들어, 손실을 견딜 수 있는지 손실이 나더라도 특정 거래 프로그램 보호 여부는 실제 거래 결과에 악영향을 미치는 중요한 포인트입니다. 그 외에도 시장 전반 또는 특정 트레이딩 프로그램의 실시에 관련된 여러 요인이 있지만, 이러한 요인은 가설적인 성능 결과를 만들 때 충분히 고려하지 못하고 실제 거래 결과 에 악영향을 미칠 가능성이 있습니다.
본 통신에 기재되어있는 정보는 발행일 현재에서 실질적으로 옳다고 생각하지만, 제공된 정보의 정확성에 대해 어떠한 진술이나 보증을하지 않습니다. 또한 미래의 어떤 시점에서도이 커뮤니케이션에 포함 된 정보의 정확성에 대해 진술이나 보증되지 않습니다. 이 통신에 포함 된 일부 정보는 신뢰할 수있는 것으로 간주 타사의 정보원으로부터 입수 한 정보에 기반하고 있습니다. 이 문서에 언급 된 사항을 평가할 때 본 자료의 수령인을 지원하기 위해 제공되는 어떠한 예측이나 분석도 주관적인 평가와 가정에 근거하고있을 가능성이 있고 다른 결과 을 가지고 많은 다른 방법 중 하나를 사용하고있을 가능성이 있습니다. 따라서 어떠한 예측이나 분석도 사실로 간주되어야 아니라 미래의 결과를 정확하게 예측하는 것으로 의존해서는 없습니다. 또한 법이 허용하는 범위에서 SIL, SILP, SIUK SISPL, SIGPL the Funds 및 그 계열사, 대리인, 서비스 제공자 및 전문적인 자문은 본 커뮤니케이션에 포함 된 정보에 의거 밖으로 행동하고 그에 따라 결정하는 것으로 발생하는 어떠한 결과에 대해서도 책임이나 책임을지지 않으며,주의 의무를지지 않는다.
과거의 실적, 예측 된 실적 또는 시뮬레이션 된 실적이 반드시 미래의 결과를 나타내는 것은 아닙니다.
과거 프로젝트 및 / 또는 시뮬레이션 된 성능은 미래의 성능의 믿을 수있는 가이드가 아닌 경우가 있습니다. 어떤 투자자가 실현 된 실제 성능은 많은 요인과 상황에 따라 달라집니다. 본 커뮤니케이션에는 다양한 인덱스 반환이 포함되어있을 수 있습니다. 이 지수는 특정 펀드의 직접 표준을 준수하는 것을 의도 한 것은 아니며, 특정 펀드가 투자하는 자산의 종류를 나타내는 것을 의도도 없습니다. 하나의 펀드가 투자 자산은 이러한 인덱스의 기초가되는 자산과는 크게 다른 가능성이 높아 위험 프로파일도 크게 다를 가능성이 높다. 인용 된 목표 수익 변동성과 샤프 비율의 수치는 어디 까지나 목표이며, 장기적으로는 투자 전략의 성능 예측 및 모델링시 시장 금리에 따라 있기 때문에 변경 될 수 있습니다.
본 커뮤니케이션 관련 펀드의 지분 및 기타 투자 및 투자 서비스는 위의 관련 문단에서 언급 된 사람 만 사용할 수 있으며 다른 사람은 여기에 포함 된 정보에 따라 행동 하고는한다.
여기에 기재되어있는 펀드에 대한 증권 또는 지분의 구매 결정은 펀드 문서에 나와있는 정보만을 토대로 이루어져야하며, 투자 결정에 앞서 접수, 검토 해야합니다. 투자 신청자는 관련된 위험 (자본의 완전한 손실의 위험을 포함)을 부담 할 능력이 있고 그런 투자 관련 적당 요구 사항을 충족해야한다. 일부 또는 모든 대체 투자 프로그램은 특정 투자자에게 적합하지 않을 수 있습니다.
투자를 고려하고있는 분들에게 특히주의 할 위험으로는 다음과 같은 것들이 있습니다. (1) 각 펀드의 투자 프로그램은 투기적인 성격을 가지고 큰 위험을 수반합니다. (2) 각 펀드의 투자는 가격이나 가치가 급격하고 크게 하락할 가능성이 있고 보유자의 투자 실현시에 상당한 손실이 발생할 수 있으며 그 손실은 투자 총액에 필적 할 성이 있습니다. (3) 펀드 투자의 대부분은 인식 된 시장이 없기 때문에 펀드가 그러한 투자의 가치 또는 그러한 투자가 노출되는 위험의 정도에 관한 완전하고 / 또는 신뢰할 수있는 정보를 얻기 어렵거나 불가능할 수 있습니다. (5) 펀드 투자는 유동성이 낮은 펀드의 지분을 매각하기위한 유통 시장은 존재하지 않고, 또한 그 발전이 기대되고 있지 않은지 (6) 펀드 지분의 양도에 제한이 있음 (7) SIL 및 그 계열사 실적에 따른 보상을받을 수 있으며, 그 결과 더 높은 위험 투자가 이뤄질 가능성이 있고, 펀드의 수수료가 거래 이익을 상쇄 할 성이 있습니다. (8) 펀드는 특정 이해 상충의 대상이되는 것, (9) 펀드가 투자하는 특정 증권이나 상품은 매우 불안정하다, (10)이 펀드는 레버리지를 받고있다 가능성이 있음 (11) 펀드를 위해 실행되는 거래의 대부분은 미국 이외의 거래소에서 이루어지는 그 (12) 펀드 거래의 변경은 미국 이외의 거래소 행 어질 수 (11) 펀드를 위해 실행되는 거래의 대부분은 미국 이외의 거래소에서 이루어지는 그 (11) 펀드를 위해 실행되는 거래의 대부분은 미국 이외의 거래소 에서 행해지 (11) 펀드를 위해 실행되는 거래의 대부분은 미국 이외의 거래소에서 이루어지는 그 (11) 펀드를 위해 실행되는 거래의 대부분은 미국 이외의 거래소에서 열리는 것. (12) 환율 변동은 각 펀드의 투자 가치, 가격 또는 수익에 악영향을 미칠 가능성이있는 것, (13)이 펀드는 투자 회사법에 따른 투자 신탁이 아니므로 투자 회사법에 근거 규제 대상이 아님.
공개
D 도이치 뱅크 증권 주식회사
2004 년 8 월 26 일, 리서치 및 분석 업무에 대한 2002 년 업계 전체의 정부 및 규제 당국의 조사에 관련하여 Deutsche Bank Securities Inc. (DBSI)는 리서치 애널리스트의 독립성 에 관한 조사에 의거하여 증권 거래위원회, 미국 증권업 협회, 뉴욕 증권 거래소, 뉴욕 주 법무 장관 및 기타 국가 규제 기관 사이에 합의에 도달했습니다. 화해의 조건하에 DBSI은 8,750 만 달러를 지불하기로 합의했습니다.
2004 년 8 월 26 일, 리서치 및 분석 업무에 대한 2002 년 업계 전체의 정부 및 규제 당국의 조사에 관련하여 Deutsche Bank Securities Inc. (DBSI)는 리서치 애널리스트의 독립성 에 관한 조사에 의거하여 증권 거래위원회, 미국 증권업 협회, 뉴욕 증권 거래소, 뉴욕 주 법무 장관 및 기타 국가 규제 기관 사이에 합의에 도달했습니다. 화해의 조건하에 DBSI은 8,750 만 달러를 지불하기로 합의했습니다.
Stifel, Nicolaus Company, Inc.
2016 년 12 월 6 일, Stifel, Nicolaus Company, Inc. (이하 "스티 펠 · 니콜라스")는 2006 년에 위스콘신의 5 개의 학군에 합성 담보 채무 (이하 "CDO")의 판매 관련 미국 증권 거래위원회 (이하 "SEC")가 2011 년에 제기 한 연방 증권법의 일부 사기 방지 규정 위반에 관한 민사 소송을 해결하기 위해, 위스콘신 주 동부 연방 지방 법원 (민사 소송 제 2 : 11-CV-00755 호)에서 최종 판결을 선고했습니다.
명령의 결과
- 스티 펠은 증권법 제 17 조 (a) 항 (2) 및 제 17 조 (a) 항 (3) 위반 및 향후 위반하거나 일으키거나하는 것을 중지하고 그 책임을지지 않는 것이 요구되고 있습니다.
- Stifel과 전 직원의 David Noack은 공동으로 유기 금과 편견이자 244 만 달러의 지불 의무가 있습니다. Stifel 또한 2,250 만 달러의 민사 벌금의 지불을 요구했다. 판결은 또한 Stifel에게이 문제에 관여하고있는 학군에게 명하신 유류분과 민사 중 1250 만 달러를 분배 할 것을 요구했습니다.
판결이 때, SEC는 스티 펠 대해 증권법의 규제 D 규칙 506 (d) (1) (iv) 및 규제 A 규칙 262 (b) (2)의 자격 상실 조항 의 적용을 면제하는 명령 (이하 "증권법 면제") 및 고문 법의 규칙 206 (4) -3 자격 상실 조항의 완화를 인정 노 액션 레터 (이하 "고문 법 면제")를 발행했습니다. SEC는 또한 Choice Financial Partners, Inc. 191919 Investment Counsel, LLC 및 Ziegler Capital Management, LLC (이하 "스티 펠 계열사")를 1940 년 투자 회사법 제 9 조 (a) (이하 "투자 회사법 면제 ")의 적용 제외가 仮命令를 발행했습니다. SEC는 심문을 명령하지 않는 한 2017 년에는 영구적 인 명령이 내려, SEC의 EDGAR 데이터베이스에 게재 될 예정입니다.
판결 증권법의 면제 고문 법의 면제 및 40 년 법의 면제 사본은 SEC 웹 사이트에서 구할 수 있습니다.
(제삼자 사모 투자 펀드의 모집 사람 · 판매 사람을 대리한다.)
규칙 506을 기반으로 공개 서류 (d)
1. 행동 일. 2011 년 8 월 22 일
엔티티 : UBS 파이낸셜 서비스 주식회사
신고했다. 뉴 햄프셔 증권 규제 기관
의혹. UBS는 리먼 구조화 해달라고 고객 (구체적으로는 3 명의 특정 투자자를 가리킨다)에 판매했지만, 이러한 투자자들은 리먼 구조화 프로덕트를 판매하지 않는
또한 리먼의 재무 상황을 리먼 전에 고객에게 알리지 않았다하기도했습니다.
도산했다. 또한 뉴 햄프셔의 몇몇 주민 구입하기 위해 회사의 추천하겠다고 주장했다.
리먼 구조화 Products는 부적합했다.
처분합니다. 동의 명령
벌금 10 만 달러, 조사 비용 20 만 달러, 행정 지불 70 만 달러
2. 행동 일. 2011 년 5 월 4 일
제소들 SEC 국세청 (IRS), 법무부 (DOJ), 24 주 법무 장관
UBS AG와 UBS Financial Services Inc.가 SEC, IRS, DOJ 및 주 변호사 그룹 사이에 합의에 도달.
UBS 파이낸셜 서비스의 구 지방 자치 단체의 전 직원의 행위에 대한 조사에 관한 일반적인 사항
2001 년에서 2006 년 사이에 재투자 파생 상품 그룹에 소속되어있었습니다. 의혹에 다음과 같은 오류가 포함되어 있습니다. 증권법 제 15 조 (c) (1) (A) 항
1934 년 거래소 법 셔먼 법 제 1 조 및 IRS 규정에 따른 입찰 관행 및 표명.
처분. SEC. UBS 법 제 15 조 (c) 항 위반을 금지하는 최종 판결에 포기 동의 유류분.
국세청 : 이익,이자, 민사상의 위약금 지불 국세청 : 불기소 처분 합의서. 국세청 : 진구 합의서 법무부 : 불기소 합의서
SEC. 국세청 : $ 9,606,543 및이자 $ 5,100,637 민사상 벌금 $ 32,500,000 국세청 : 벌금 $ 1,800 만.
과 430 만 달러의 반환, 국가는 7,080 만 달러와 SEC의 합의금 2,000 만 달러의 공제를 받았다. 주 : 7,080 만 달러 이외에, SEC의 합의금 2,000 만 달러를 공제.
3. 행동 일. 2008 년 12 월 22 일
제출자 증권 거래위원회 (SEC), 매사추세츠 증권 부 뉴욕 주 법무 장관
(NYAG)을 비롯한 북미 증권 관리인 협회의 회원이 참여하고 있습니다.
옥션 레이트 증권 (ARS). UBS는 브로커 / 딜러의 부정 행위 방지 규정 위반 행위에서 영원히 금지됩니다.
의혹. 옥션 레이트 증권의 판매 및 판매에 관한 34 법 제 15 조 (c)의 위반.
처분. 금지 명령, 민사 동의 판결
현재 50 개 주에 지급되는 다양한 금액의 정지 명령 및 벌금. UBS Financial Services Inc.
UBS Securities LLC)은 1 억 5,000 만 달러의 벌금 (NYAG에 7,500 만 달러 잔액에 7,500 만 달러를 배분)을 지불하기로 합의했다.
4. 행동 일. 2007 년 7 월 16 일
엔티티 UBS 파이낸셜 서비스
신고했다. 뉴욕 주 법무 장관
의혹. UBS가 제공 한 수수료 기반의 중개 계좌는 특정 고객에 부적당
수수료 / 수수료가 아닌 수수료 기반의 계좌에 비해 높았다
처분. 고객에 대한 구제 NY 주에 페널티
시정 : 21,300,000 달러 벌금 : 2,000,000 달러
5. 5. 행동 일. 2005 년 3 월 7 일
엔티티 UBS 파이낸셜 서비스
신고 일리노이
의혹. 투자자에게 정확한 계좌 명세서를 제공하지 않았다.
처분. 파인
벌금 : 95,000 달러
6. 활동 일. 2003 년 4 월 28 일 ~ 2004 년 3 월 19 일
엔티티. UBS 파이낸셜 서비스 및 관련 회사
반입 된 것은 47 주 국무 장관과 워싱턴 D.C.
의혹. 연구 관행 및 이해 상충에 관한 증권법의 규제 위반
이러한 관행으로 인해 1933 년 증권법 제 17 조 (b) 항, NYSE 규칙 476 (a) (6) 401,472 위반.
476 (A) (6) 및 342 NASD 규칙 2210 및 2110, 및 국가 증권법
처분. 정전 벌금, 처벌, 유류분 투자자 교육.
자세한 내용은 여기 UBS Financial Services Inc. (UBS Securities LLC와 공동으로)은 총 8,000 만 달러를 지불했다 (국가 간 배분).
위약금 2,500 만 달러, 유류분으로 2,500 만 달러, 독립 조사 조달에 사용되는 2,500 만 달러, 그리고 500 만 달러를 포함
투자자 교육을 위해. 벌금은 국가에 따라 다릅니다.
7. 행동 일. 2007 년 3 월
엔티티. 개인 재정 고문
작성자 뉴욕 주 보험 국
처분. NY 보험법 제 2123 조 위반에 관련한 최종 명령.
60 (11 NYCRR 51.5).
8. 행동 일. 2008 년 6 월 9 일
엔티티. 개인 재정 고문
작성자 뉴욕 주 보험 국
처분. NY 보험법 제 2123 조의 위반과 관련하여 발행 된 마지막 명령.
규제 60 (11NYCRR51.
9. 행동 일. 2000 년 5 월 12 일
엔티티. 개인 재정 고문
신고 오하이오 증권 국
자세한입니다. 오하이오 증권 국은 재정 고문의 증권 판매의 신청을 거부하는 마지막 명령을 내렸다.
사람의 면허를 취득하고 있습니다.
10. 아 행동 일. 2010 년 2 월 2 일
엔티티. 개인 재정 고문
가지고 왔습니다. 네바다
자세한 내용은 여기 네바다 2010 년 2 월 2 일에 재정 고문의 대리점으로서 라이센스를 취소 마지막 명령을 내렸다.
SBAI
SBAI 대체 투자 기준위원회 (SBAI) SBAI 평의원회, SBAI SBAI 투자자 챕터 회원 (Investor Chapter Member) 또는 SBAI의 핵심 지지자들은 기준서 또는 적합 인증서 관련하여 서명자 투자자 또는 기타 사람에 대하여 어떠한 책임주의 의무 또는 책임 (계약, 불법 행위 또는 과실을 포함하되 이에 국한되지 않음)을지지 않으며, 또한 질 예정도 없다. SBAI의 핵심 지지자들은 표준 또는 서명자에 의한 적합성 보고서 또는 공개 보고서에 관련하여 서명자 투자자 다른 사람에 대해, SBAI의 핵심 지지자로서의 역할을한다. 핵심 지지자들은 표준의 서명자, SBAI 투자 챕터의 구성원 또는 투자 고문이다.
SBAI도 평의원회도 대체 투자 업계의 규제가 아니라 그 역할은 표준 관리자에 그치지 않는다. SBAI 평의원회 투자자 챕터 회원 핵심 지지자 모두 서명에 의한 표준의 준수를 강제하려고하지 않는다. 매니저가 표준 서명자이라는 사실은 SBAI 평의원회 투자자 챕터 회원 핵심 지지자가 그런 흉내 저를지지하고 있다는 것을 의미하는 것은 아니며, SBAI, 평 의원회 투자자 장 회원 및 기타 핵심 지지자가 그런 서명자가 표준을 준수하여 운영되고 있는지를 표명하고 있다고 해석 할 수는 없다. 평의원회는 관리자의 서명자가되는 신청을 수락할지 여부 (또는 관리자의 서명자로서의 지위를 취소할지 여부)를 결정하는 데있어 추가 조사와 검증을 할 필요없이 관리자 제공된 정보에 의존 할 권리를 가진다. 또한 적용 법률에 따라 관리위원회가 부담 의무를 전제로, 관리위원회의 결정에 참여할 때 관리위원회가 관리 위원의 입장 이외로 보유하고있을 가능성이있는 정보를 고려 에 넣는 것은 상정되어 있지 않고, 또한 기대되지 않는다. 의심을 피하기 위해 관리위원회는 개인으로서 행동한다.
SBAI, SBAI 평의원회 투자자 장 회원 및 기타 핵심 지지자들은 과실 유무를 불문하고 기준서 또는 서명자가 만든 적합성 설명서 또는 공개 서에 기재 또는 생략 된 사항 또는 기준서 또는 서명자가 만든 적합성 설명서 또는 공개 서의 규정 또는 중요 사항에 의거하여 행동 한 자 또는 행동하지 아니한 자에게 발생한 손실 또는 손해에 대해 책임을지지 않습니다 .
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NEW YORK Life System 사업체가 EEA 또는 케이맨 제도 이외의 국가에 개인 데이터를 전송할 때 사용하는 특정 메커니즘 및 이러한 대상 국가 (뉴저지 바이릿쿠, 건지의 바이릿쿠, 스위스, 싱가포르, 케이만 군도, 미국을 포함하되 이에 국한되지 않음)에 대한 자세한 정보는 SIUK 준수 부서에서 요청에 따라 사용할 수 있습니다.
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각 NEW YORK Life System 사업체는 수집 한 목적을 달성하기 위해 필요한 기간 동안 개인 정보를 보유합니다. 여기에는 관련 NEW YORK Life System 엔티티에 적용되는 법률, 세무, 회계, 규제,보고 요구 사항을 충족하기 위해 필요한 유지 기간이 포함됩니다.
개인 정보의 적절한 보존 기간을 결정할 때 관련 시스템 티카 사업체는 데이터의 양, 성격, 감도, 데이터의 무단 사용이나 공개에 의한 잠재적 인 피해의 위험 관련 데이터를 처리하기 위해 관련 데이터를 처리하기 위해 다른 방법으로 달성 할 수있는 범위 및 적용되는 법적 요구 사항을 고려합니다. 위의 일반성을 잃지 않고, NEW YORK Life System 사업체는 적어도 10 년간 기록을 유지하기로 결정했습니다.
데이터 보호법의 대상이되는 개인 정보에 적용되는 보유 기간에 대한 자세한 내용은 SIUK 준수 부서에 문의하십시오. 상황에 따라 개인은 NEW YORK Life System 사업체가 보유하고있는 개인 정보의 삭제를 요청할 수 있습니다. 또한 상황에 따라 NEW YORK Life System 실체가 연구 또는 통계 목적으로 개인 정보를 익명화 할 수 있지만,이 경우 그러한 정보는 예고없이 무기한으로 유지되고 이용 될 수 있습니다.
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