Questa comunicazione è emessa da. (i) NEW YORK Life System Limited ("SIL"), in qualità di unico partner generale di NEW YORK Life System LP ("SILP"); (ii) NEW YORK Life System GP Limited ("SIGPL") NEW YORK Life System GP Limited ("SIGPL"), in qualità di partner generale e attraverso la sua filiale di Ginevra, (iii) NEW YORK Life System Singapore Pte. Limited (“SISPL” ;); e/o (iv) New York life system UK LLP ("SIUK") (ognuno dei quali insieme è denominato "NEW YORK Life System"). NEW YORK Life System significa SIUK, per tutti gli scopi eccetto (i) l'emissione verso gli Stati Uniti o verso persone statunitensi, l'emissione verso l'Australia o verso persone australiane, l'emissione verso Singapore o verso persone di Singapore, l'emissione verso la Svizzera o verso persone svizzere, ( (ii) indica un SIL che agisce esclusivamente ai fini dell'emissione verso gli Stati Uniti o verso un soggetto statunitense (ii) SIL agendo da solo come partner generale del SILP solo ai fini del rilascio agli Stati Uniti o a persone statunitensi; (iii) SISPL ai fini del rilascio agli australiani o agli australiani o ai singaporiani o ai singaporiani; e (iv) (iv) SIGPL solo ai fini dell'emissione a una o più persone svizzere in Svizzera.
SIL è registrata presso la U.S. Securities and Exchange Commission come consulente d'investimento ai sensi dell'U.S. Investment Advisers Act del 1940. SIL è registrato presso la U.S. Commodity Futures Trading Commission come consulente per il trading di materie prime e gestore di pool di materie prime ed è membro della U.S. National Futures Association in quanto tale, e SIL, in qualità di partner generale di SILP, è membro del Financial Services (Jersey) Act del 1998 ("FSJL"). Autorizzata e regolamentata dalla Jersey Financial Services Commission ("JFSC") a svolgere attività di servizi per i fondi nello Stato di Jersey e all'interno dello Stato di Jersey, la JFSC ha stabilito che la solidità finanziaria del Fondo (come definito di seguito), o l'accuratezza delle dichiarazioni rese o rappresentate nel presente documento JFSC è protetta da FSJL da responsabilità derivanti dallo svolgimento delle sue funzioni sotto FSJL. SIGPL è autorizzata e regolata da JFSC sotto FSJL per condurre attività di servizio di fondi in e da Jersey, e È autorizzata dall'Autorità federale di vigilanza sui mercati finanziari FINMA ("FINMA") come succursale di un gestore patrimoniale estero in un investimento collettivo di capitale; la SIUK è autorizzata e regolamentata dalla Financial Conduct Authority ("FCA") del Regno Unito; la SISPL è un "investitore all'ingrosso" australiano (2001) È esente dall'obbligo di possedere una licenza per i servizi finanziari australiani in relazione ai servizi finanziari forniti a (come tale termine è definito nel Companies Act (Cth)) ed è regolato dalla Monetary Authority of Singapore ("MAS") ai sensi della legge di Singapore, che è diversa dalla legge australiana. SIUK, SISPL e SIGPL sono registrati come consulenti d'investimento presso la US Securities and Exchange Commission ai sensi del US Investment Advisers Act 1940, e successive modifiche.
Ai fini della presente clausola di esclusione di responsabilità, i "Comparti" cui si fa riferimento includono ciascuno dei Comparti descritti nel presente Contratto, nonché qualsiasi altro Comparto, Comparto o Gestione che SIL sia nominato per agire o debba essere nominato per agire in qualità di Gestore degli Investimenti conti, entità a fini speciali o entità di investimento (ciascuno dei quali è denominato "Fondo", e insieme sono denominati "Fondi").
Se questa comunicazione è emessa da SIUK, si applicherà quanto segue Alcuni dei fondi qui descritti sono organismi di investimento collettivo come definiti nel Financial Services and Markets Act 2000 (e successive modifiche) ("FSMA"). Poiché nessuno di questi fondi è autorizzato ai sensi della FSMA o approvato o autorizzato ai sensi della FSMA e non sono organismi di investimento collettivo non regolamentati, la loro promozione da parte della SIUK è limitata dalla legge e non può essere promossa al pubblico nel Regno Unito.
Questa comunicazione è destinata esclusivamente a coloro che sono "clienti professionali" come definiti nel Manuale delle regole e dei principi della FCA e che lo sono. (i) professionisti dell'investimento come definiti nella sezione 14 del Financial Services and Markets Act 2000 (Promotion of Collective Investment Schemes) (Exemptions) Order 2001 ("Ordine PCISE"); (ii) imprese ad alto patrimonio netto e alcune altre entità che rientrano nella sezione 22 dell'Ordine PCISE; o (iii) il Fondo è legale Altri soggetti che possono essere promossi a (i), (ii) e (iii) (collettivamente, "Persone Correlate"). La presente comunicazione non deve essere utilizzata da, o su cui si fa affidamento, nessun altro soggetto diverso dai Soggetti Rilevanti. Le persone non affiliate non dovrebbero fare affidamento o fare affidamento su questa comunicazione. Prima di accettare una domanda da parte di un richiedente che dichiara di rientrare in una delle categorie di cui sopra, può essere richiesta la prova dell'identità del richiedente. I potenziali investitori nel Regno Unito sono informati che tutte o la maggior parte delle protezioni fornite dal sistema normativo britannico non si applicano agli investimenti in fondi e che non sono disponibili compensazioni nell'ambito del Financial Services Compensation Scheme.
Quando questa comunicazione viene emessa da SIL, si applica quanto segue La presente Comunicazione è stata redatta in conformità con i requisiti della FSJL e di altre leggi, regolamenti e ordini di volta in volta applicabili, nonché con i requisiti dei relativi codici di condotta e linee guida emessi di volta in volta dal JFSC ("JFSC Regulatory Requirements"). Le informazioni contenute nel presente documento sono destinate a persone per le quali SIL è esclusivamente un cliente professionale o una controparte qualificata ai fini dei requisiti normativi JFSC, o a persone statunitensi (come definite nella Regulation S promulgata ai sensi dell'U.S. Securities Act del 1933 e successive modifiche, nella misura in cui è destinata a coprire le persone statunitensi). U.S. persons (come definiti nella Regulation S promulgata ai sensi del U.S. Securities Act del 1933 e successive modifiche (il "Securities Act")), investitori accreditati (come definiti nella Regulation D promulgata ai sensi del Securities Act) e acquirenti qualificati (come definiti nel U.S. Investment Company Act del 1940 e successive modifiche (il "Investment Company Act") e Se offrite il SIL solo a persone statunitensi che sono entrambi cittadini statunitensi (cioè quelli che non sono cittadini statunitensi), allora copriremo le persone statunitensi.
.
Se questa comunicazione è stata emessa dalla SISPL, è stata preparata senza tenere conto degli obiettivi, delle circostanze finanziarie o delle esigenze della persona australiana che la riceve. Gli australiani che ricevono questa comunicazione dovrebbero considerare il contenuto di questa comunicazione prima di decidere di investire e determinare se il prodotto è adatto ai vostri scopi, alla vostra situazione finanziaria e alle vostre esigenze. Questa comunicazione è disponibile solo per gli "investitori all'ingrosso" ai sensi del Corporations Act 2001 (Cth).
Nessun interesse nel Fondo è stato presentato, approvato o disapprovato da alcuna autorità di regolamentazione negli Stati Uniti o in qualsiasi altro stato degli Stati Uniti, né tale autorità di regolamentazione ha approvato o avallato il merito dell'offerta del Fondo o l'accuratezza o l'adeguatezza di questa comunicazione. Qualsiasi dichiarazione contraria è illegale.
A causa dell'esenzione della Commodity Futures Trading Commission per i conti di persone qualificate, questo opuscolo o i documenti del conto non devono essere depositati presso la Commodity Futures Trading Commission e non sono stati depositati. La Commodity Futures Trading Commission non si occupa dei benefici derivanti dalla partecipazione al programma di trading, né dell'adeguatezza o dell'accuratezza delle informazioni fornite dal Consulente per la negoziazione di future su materie prime. Inoltre, la Commodity Futures Trading Commission non ha esaminato e non ha approvato il Programma di Trading o questo opuscolo o i documenti del conto.
Le informazioni contenute nel presente documento sono destinate a una persona fisica o giuridica e possono contenere informazioni riservate o privilegiate. Qualsiasi distribuzione o altro uso non autorizzato di queste informazioni da parte di qualsiasi persona o entità è severamente proibito. La distribuzione delle informazioni o dei documenti contenuti nella presente comunicazione può essere ulteriormente limitata dalla legge. Al fine di consentire il possesso o la distribuzione delle informazioni o dei documenti contenuti nella presente comunicazione, SIL o il Fondo possono, in qualsiasi giurisdizione in cui sia richiesta un'azione a tal fine (salvo quanto espressamente previsto dal New York Life System) Non abbiamo preso e non prenderemo alcuna misura per consentire il possesso o la distribuzione delle informazioni o dei documenti ivi contenuti. Di conseguenza, tali informazioni o documenti non possono essere distribuiti in nessuna giurisdizione, salvo in circostanze che risultino conformi alle leggi e ai regolamenti applicabili. La persona che comunica queste informazioni o questo documento deve assicurarsi di essere a conoscenza di queste restrizioni e di rispettarle.
Restrizioni alla distribuzione e alle vendite: Questa comunicazione e l'offerta o l'acquisto di partecipazioni nel Fondo possono essere limitate in alcune giurisdizioni. Nessuna persona che abbia accesso a questa comunicazione in tali giurisdizioni può trattare questa comunicazione come una sollecitazione di un'offerta per un interesse nel Fondo. Di conseguenza, la presente comunicazione non costituisce un'offerta o una sollecitazione da parte di chiunque in qualsiasi giurisdizione a cui tale offerta o sollecitazione non sia lecita, o a cui tale offerta o sollecitazione non sia qualificata per fare tale offerta o sollecitazione, o a cui sia illegale fare tale offerta o sollecitazione Non c'è nessuno. È responsabilità di chiunque acceda a questa comunicazione familiarizzare e rispettare tutte le leggi e i regolamenti applicabili della giurisdizione pertinente. Le persone che desiderano contribuire al Fondo devono familiarizzarsi con i requisiti di legge per la loro applicazione in relazione alle norme di controllo dei cambi e alle tasse applicabili nei rispettivi paesi di cittadinanza, residenza o domicilio.
Informazioni per gli investitori dello Spazio economico europeo (SEE) che investono in fondi d'investimento alternativi:
Questa comunicazione sarà distribuita solo nella misura in cui gli interessi del Fondo possono essere forniti o collocati in uno Stato membro del SEE solo nella misura in cui. (i) il Fondo è autorizzato a vendere a investitori professionali nello Stato membro SEE di riferimento in conformità alla Direttiva sui Gestori di Fondi di Investimento Alternativo ("AIFMD") (come recepita dalle leggi/regolamenti locali dello Stato membro SEE di riferimento); o (ii) la presente Comunicazione è stata legalmente distribuita e il Fondo gli interessi nel Fondo possono essere legittimamente offerti o collocati (anche attraverso l'iniziativa di potenziali investitori) in quello Stato membro dello SEE. in relazione a ciascuno Stato membro del SEE che non dispone di un GEFIA alla data della presente comunicazione, la presente comunicazione è legalmente distribuita e la partecipazione al Fondo è legalmente offerta o collocata (anche su iniziativa di un potenziale investitore) in tale Stato membro del SEE, a condizione che Sarà distribuito solo nella misura del possibile e potrà essere offerto o collocato un interesse nel Fondo.
Informazioni per gli investitori in Svizzera:
La distribuzione degli interessi del Fondo in Svizzera è disponibile solo per gli investitori qualificati ai sensi della legge svizzera sugli investimenti collettivi di capitale del 23 giugno 2006 (e successive modifiche) e del relativo decreto attuativo ("Investitori qualificati"). Il Fondo, che è una società in accomandita semplice del Delaware, non è distribuito in Svizzera e non è disponibile per la sottoscrizione da parte di investitori svizzeri. Pertanto, il Fondo non è registrato presso la FINMA e non sarà registrato in futuro. Se è stato nominato un rappresentante svizzero in relazione al Fondo, solo il rappresentante svizzero e/o un distributore autorizzato può fornire materiale d'offerta relativo ai loro interessi nel Fondo a investitori qualificati non regolamentati in Svizzera. Rappresentante svizzero (se nominato); Mont-Fort Funds AG, 63 Chemin Plan-Pra, 1936 Verbier, Svizzera. Agente pagatore svizzero (se nominato); Neue Helvetische Bank AG, Seefeldstrasse 215, CH-8008 Zurigo, Svizzera. Per quanto riguarda la distribuzione degli interessi del Fondo in e dalla Svizzera, il luogo di esecuzione e la giurisdizione sono la sede del Rappresentante in Svizzera.
Informazioni per gli investitori in Australia:
Nella misura in cui questa comunicazione è stata emessa dalla SISPL, è stata preparata senza tener conto degli obiettivi, della situazione finanziaria o delle esigenze di qualsiasi australiano che riceva questa comunicazione. Gli australiani che ricevono questa comunicazione devono esaminare il memorandum d'offerta e valutare se il prodotto è adatto ai vostri obiettivi, alla vostra situazione finanziaria o alle vostre esigenze prima di prendere una decisione d'investimento. Questa comunicazione è disponibile solo per gli investitori all'ingrosso ai sensi del Companies Act 2001 (Cth).
Informazioni per gli investitori a Singapore:
Il Fondo non è autorizzato o approvato dal MAS e gli interessi nel Fondo non possono essere offerti al pubblico. La presente Comunicazione e qualsiasi altra comunicazione o materiale relativo all'offerta, alla vendita, alla sottoscrizione o all'acquisto di un interesse nel Fondo non devono essere diffusi o distribuiti e non devono essere messi a disposizione di investitori accreditati o investitori istituzionali (come definiti nel Securities and Futures Act di Singapore (Capitolo 289) (l'"AFS"), rispettivamente) da parte di Nessun interesse nel Fondo sarà offerto, venduto o reso oggetto di un'offerta, vendita o sollecitazione di un'offerta o di un acquisto di un interesse nel Fondo, direttamente o indirettamente, a qualsiasi persona o membro del pubblico a Singapore diverso da una persona, o se non altrimenti consentito dall'esenzione applicabile, sarà proibito. Questa comunicazione, e qualsiasi altra comunicazione o materiale relativo all'offerta o alla vendita di interessi o alla sollecitazione di offerte o acquisti di interessi, non deve essere distribuita o diffusa, direttamente o indirettamente, a nessuno a Singapore, se non in conformità con i termini e le condizioni stabilite dalle disposizioni applicabili dell'AFS, e gli interessi La presente comunicazione non costituisce un'offerta o una vendita, né un'offerta o una sollecitazione di un'offerta o di un acquisto di titoli. La presente comunicazione e qualsiasi altra comunicazione o materiale emesso in relazione a questa offerta o vendita non è un prospetto come definito nell'AFS e non è stato registrato come prospetto presso MAS. Pertanto, la responsabilità legale dell'AFS per il contenuto del prospetto non è applicabile. Si consiglia agli investitori di valutare attentamente se un investimento è adatto a loro.
SIL, in qualità di socio generale del SILP (SIL e SILP e le sue controllate e affiliate insieme, il "NEW YORK Life System Group"), è socio generale del fondo dal 1° gennaio 2015, a seguito dello "spin-out" del NEW YORK Life System Group Nominato Gestore degli Investimenti Le informazioni sulla performance del Fondo contenute nella presente comunicazione e relative a date precedenti al 1° gennaio 2015 rappresentano la performance del Fondo nel periodo in cui il suo predecessore è stato nominato gestore degli investimenti del Fondo. Non vi è alcuna garanzia che i risultati passati del Fondo vengano replicati sotto la gestione del NEW YORK Life System Group.
Questa comunicazione non è intesa a costituire, e non deve essere interpretata come una consulenza di investimento, una raccomandazione di investimento o una ricerca di investimento. I potenziali investitori nel Fondo dovrebbero cercare la propria consulenza finanziaria, fiscale, legale e di altro tipo. La presente comunicazione è fornita a solo scopo informativo e non può essere utilizzata per valutare i meriti dell'investimento nei titoli o negli interessi di cui al presente documento o per qualsiasi altro scopo. La presente comunicazione non intende essere un'offerta o una sollecitazione all'acquisto o alla vendita di titoli o interessi e non costituisce un'offerta o una sollecitazione ad alcun soggetto, anche in qualsiasi giurisdizione in cui tale offerta o sollecitazione non sia consentita o in cui sia illegale fare tale sollecitazione o offerta. Non costituisce una sollecitazione. Prima di prendere qualsiasi decisione d'investimento, dovreste chiedere una consulenza legale, fiscale, contabile e professionale indipendente, se necessario, ma né i membri del gruppo NEW YORK Life System né le sue affiliate vi forniscono alcun sistema NEW YORK Life System. Né i membri del Gruppo né le sue affiliate hanno alcun obbligo di diligenza nei vostri confronti in relazione al vostro investimento nei Fondi.
I termini e le condizioni di investimento nel Fondo o in qualsiasi altro Fondo descritto nel presente documento sono soggetti ai termini e alle condizioni del prospetto o del memorandum di collocamento privato del relativo Fondo (compresi eventuali supplementi), del modulo di domanda e/o memorandum d'intesa, dell'atto costitutivo o del contratto di società in accomandita semplice o, a seconda dei casi, del certificato di costituzione (collettivamente, il (i "Documenti del Fondo"), ma solo come stabilito nei Documenti del Fondo. Prima di acquisire un interesse in un Comparto, ogni potenziale investitore deve assicurarsi di aver attentamente considerato i vari rischi di investimento nel Comparto come descritto nei Documenti del Fondo, riconosce e accetta l'esistenza dei conflitti di interesse reali e potenziali descritti nei Documenti del Fondo e che è disposto ad accettare e ad accettare l'esistenza di conflitti di interesse reali e potenziali, come consentito dalla legge applicabile e Nella misura del possibile, dobbiamo rinunciare a qualsiasi pretesa sull'esistenza di un tale conflitto di interessi.
Questa comunicazione può contenere risultati simulati dell'applicazione retrospettiva della metodologia di investimento del consulente o l'applicazione in tempo reale di ipotetiche allocazioni di capitale a tali strategie. Ci sono una serie di limiti intrinseci agli ipotetici risultati di performance, alcuni dei quali sono descritti di seguito. Non viene fornita alcuna garanzia che un particolare programma di trading possa o sia in grado di realizzare profitti o perdite simili a quelli indicati. Infatti, spesso c'è una differenza significativa tra i risultati di performance ipotetici e i risultati effettivi successivamente raggiunti da un particolare programma di trading. Uno dei limiti degli ipotetici risultati di performance è che essi sono generalmente preparati con il beneficio del senno di poi. Inoltre, le operazioni ipotetiche non includono il rischio finanziario, e nessuna ipotetica registrazione di negoziazione contabilizza pienamente l'impatto del rischio finanziario sulle operazioni effettive. Ad esempio, la capacità di resistere alle perdite, e l'adesione o meno ad un particolare programma di trading in caso di perdita, sono fattori importanti che possono avere un impatto negativo sul risultato effettivo di una transazione. Ci sono molti altri fattori legati al mercato in generale e all'implementazione di un particolare programma di trading che non possono essere adeguatamente considerati quando si creano ipotetici risultati di performance e possono influenzare negativamente i risultati di trading effettivi.
Le informazioni contenute nella presente comunicazione sono ritenute sostanzialmente corrette alla data di pubblicazione, ma non viene fornita alcuna dichiarazione o garanzia in merito all'accuratezza delle informazioni fornite. Non viene fornita alcuna dichiarazione o garanzia in merito all'accuratezza delle informazioni contenute nella presente comunicazione in qualsiasi momento in futuro. Alcune delle informazioni contenute nella presente comunicazione si basano su informazioni ottenute da fonti terze ritenute affidabili. Eventuali proiezioni o analisi fornite per aiutare il destinatario della presente comunicazione a valutare le questioni qui descritte possono essere basate su valutazioni e ipotesi soggettive e possono utilizzare uno dei tanti metodi alternativi che potrebbero produrre risultati diversi. Pertanto, nessuna previsione o analisi deve essere considerata un dato di fatto e non deve essere considerata una previsione accurata dei risultati futuri. Inoltre, nella misura consentita dalla legge, SIL, SILP, SIUK SISPL, SIGPL i Fondi e le loro affiliate, agenti, fornitori di servizi e consulenti professionali hanno agito in base alle informazioni contenute nella presente comunicazione o hanno preso decisioni basate su di essa Non ci si assume alcuna responsabilità e non si assume alcun obbligo di diligenza per le conseguenze che ne possono derivare.
I risultati passati, proiettati o simulati non sono necessariamente indicativi di risultati futuri..
Le prestazioni passate, il progetto e/o le prestazioni simulate potrebbero non essere una guida affidabile per le prestazioni future. La performance effettiva realizzata da qualsiasi investitore dipenderà da molti fattori e circostanze. Questa comunicazione può contenere ritorni su vari indici. Questi indici non intendono essere un benchmark diretto per un particolare fondo, né rappresentano i tipi di attività in cui un particolare fondo investe. È probabile che gli attivi investiti da uno dei due fondi siano significativamente diversi da quelli sottostanti a questi indici e che abbiano profili di rischio significativamente diversi. I dati relativi al rendimento target, alla volatilità e al rapporto Sharpe quotati sono solo obiettivi e sono soggetti a variazioni nel tempo in quanto si basano sulle proiezioni di performance della strategia d'investimento e sui tassi d'interesse di mercato al momento della modellizzazione.
I titoli azionari dei Fondi e gli altri investimenti e servizi di investimento in relazione alla presente Comunicazione sono disponibili solo per le persone di cui ai relativi paragrafi precedenti, e nessun altro soggetto può agire sulla base delle informazioni contenute nel presente documento.
La decisione di acquistare titoli o interessi nei fondi qui descritti deve basarsi esclusivamente sulle informazioni contenute nei documenti del fondo e deve essere ricevuta ed esaminata prima di ogni decisione di investimento. La persona che richiede l'investimento deve essere in grado di sostenere i rischi associati (compreso il rischio di perdita totale del capitale) e deve soddisfare i requisiti di idoneità associati a tale investimento. Alcuni o tutti i programmi di investimento alternativi potrebbero non essere adatti a certi investitori.
Rischi di cui essere particolarmente consapevoli se si sta pensando di investire includono. (1) I programmi di investimento di ciascun Comparto sono di natura speculativa e comportano un rischio significativo. (2) Gli investimenti di ciascun Comparto sono soggetti a bruschi e sostanziali cali di prezzo e di valore, che potrebbero comportare perdite significative al momento della realizzazione dell'investimento del detentore, perdite che potrebbero essere pari all'importo totale investito. (3) Non esiste un mercato riconosciuto per molti investimenti del Comparto e può essere difficile o impossibile per il Comparto ottenere informazioni complete e/o affidabili sul valore di tali investimenti o sull'entità dei rischi a cui tali investimenti sono esposti. (5) gli investimenti nei Comparti sono illiquidi e non esiste un mercato secondario per la vendita delle partecipazioni nei Comparti, né vi è alcuna aspettativa del loro sviluppo; (6) vi sono restrizioni al trasferimento delle partecipazioni nei Comparti; (7) SIL e le sue affiliate possono ricevere una compensazione basata sui risultati, che potrebbe comportare Possono essere effettuati investimenti più rischiosi e le commissioni del Fondo possono compensare i guadagni di negoziazione. (8) il Comparto è soggetto ad alcuni conflitti di interesse; (9) alcuni titoli e strumenti in cui il Comparto investe sono altamente volatili; (10) il Comparto può essere soggetto a leva finanziaria; e (11) la maggior parte delle transazioni eseguite per conto del Comparto sono condotte su borse valori al di fuori degli Stati Uniti. (12) che le operazioni del Fondo saranno eseguite su un mercato non statunitense; (11) che la maggior parte delle operazioni eseguite per il Fondo saranno eseguite su un mercato non statunitense; (12) che le operazioni del Fondo saranno eseguite su un mercato non statunitense; (11) che le operazioni del Fondo saranno eseguite su un mercato non statunitense; (12) che le operazioni del Fondo saranno eseguite su un mercato non statunitense (11) la maggior parte delle transazioni eseguite per conto del Fondo avverrà su una borsa valori non statunitense; (12) la maggior parte delle transazioni eseguite per conto del Fondo avverrà su una borsa valori non statunitense; (13) il Fondo non è un fondo comune di investimento ai sensi della legge sulle società di investimento, e (12) le fluttuazioni dei tassi di cambio possono influire negativamente sul valore, sul prezzo o sul rendimento degli investimenti di ciascun Comparto; e (13) il Comparto non è un fondo comune di investimento ai sensi della Legge sulle Società d'Investimento e non è soggetto a regolamentazione ai sensi della Legge sulle Società d'Investimento.
divulgazione (di informazioni)
D Deutsche Bank Securities Inc.
Il 26 agosto 2004, in relazione a un'indagine governativa e regolamentare del 2002 sulle pratiche di ricerca e di analisi, Deutsche Bank Securities Inc. (“DBSI) ha annunciato che, a causa di un'indagine sull'indipendenza degli analisti di ricerca DBSI ha concordato un accordo con la Securities and Exchange Commission, la National Association of Securities Dealers, la Borsa di New York, il New York State Attorney General e altre autorità di regolamentazione statali. Secondo i termini dell'accordo, DBSI ha accettato di pagare 87,5 milioni di dollari.
Il 26 agosto 2004, in relazione a un'indagine governativa e regolamentare del 2002 sulle pratiche di ricerca e di analisi, Deutsche Bank Securities Inc. (“DBSI) ha annunciato che, a causa di un'indagine sull'indipendenza degli analisti di ricerca DBSI ha concordato un accordo con la Securities and Exchange Commission, la National Association of Securities Dealers, la Borsa di New York, il New York State Attorney General e altre autorità di regolamentazione statali. Secondo i termini dell'accordo, DBSI ha accettato di pagare 87,5 milioni di dollari.
Stifel, Nicolaus Company, Inc.
Il 6 dicembre 2016, Stifel, Nicolaus Company, Inc. ("Stifel Nicolaus") ha annunciato che nel 2006 la U.S. Securities and Exchange Commission ("SEC") ha approvato la vendita nel 2011 di un'obbligazione di debito sintetico collateralizzato ("CDO") a cinque distretti scolastici del Wisconsin in relazione a La sentenza definitiva è stata emessa dalla Corte distrettuale degli Stati Uniti per il Distretto orientale del Wisconsin (azione civile n. 2:11-cv-00755) per risolvere un'azione civile che comportava la violazione di diverse disposizioni antifrode delle leggi federali sui titoli che sono state presentate contro
Esito del comando:
- Stifel è tenuta a cessare e a desistere dal commettere o dal causare violazioni e future violazioni delle Sezioni 17(a)(2) e 17(a)(3) del Securities Act.
- Stifel e l'ex dipendente David Noack sono congiuntamente debitori di 2,44 milioni di dollari di interessi di sboccamento e di pregiudizi; Stifel è stato inoltre obbligato a pagare una penale civile di 22,5 milioni di dollari. La sentenza richiedeva inoltre che Stifel condividesse 12,5 milioni di dollari della sboccatura e delle sanzioni civili ordinate contro il distretto scolastico coinvolto nella vicenda.
Al momento della pronuncia della sentenza, la SEC ha emesso un'ordinanza che esonera Stifel dalle disposizioni in materia di squalifica della regola 506(d)(1)(iv) del Regolamento D ai sensi del Securities Act e della regola 262(b)(2) del Regolamento A ("Esenzione dal Securities Act") e dalle disposizioni in materia di squalifica della regola 206(4)-3 del Advisers Act. Una lettera di non intervento che concede un'esenzione ("Advisers Act Exemption") è stata emessa dalla SEC, che ha anche emesso una lettera di non intervento che concede un'esenzione a Choice Financial Partners, Inc. ("Choice"), 191919 Investment Counsel, LLC, e Ziegler Capital Management , LLC ("Stifel Affiliates"), ha emesso un ordine temporaneo che esonera le Stifel Affiliates dalla Sezione 9(a) dell'Investment Company Act del 1940 ("Investment Company Act Exemption"); a meno che la SEC non ordini un'udienza, un ordine permanente sarà emesso nel 2017 e sarà pubblicato nel database EDGAR della SEC.
Le copie della sentenza, l'esenzione del Securities Act, l'esenzione dell'Advisers Act e l'esenzione di 40 anni sono disponibili sul sito web della SEC. :
(Rappresentanza di avvocati e distributori di fondi di investimento privati di terzi). .
Dichiarazione informativa ai sensi della regola 506 (d)
.
1. Data dell'azione: 22 agosto 2011
Entità: UBS Financial Services Corporation .
Segnalato da. Regolamento del Dipartimento dei Titoli del New Hampshire
Si presume che UBS abbia venduto i prodotti strutturati Lehman ai clienti (in particolare a tre investitori specifici), ma questi investitori non hanno venduto i prodotti strutturati Lehman .
Inoltre, non abbiamo informato i nostri clienti della condizione finanziaria della Lehman prima della Lehman. .
La società è fallita. Ha anche insistito sulla raccomandazione della società a un piccolo numero di residenti del New Hampshire di acquistare. .
La Lehman Structured Products non era adatta.
Sì.
Disposizione. Ordine di consenso .
100.000 multe, 200.000 dollari di spese investigative e 700.000 dollari di pagamenti amministrativi
.
2. Data dell'azione: 4 maggio 2011
Litigants SEC, Internal Revenue Service (IRS), Dipartimento di Giustizia (DOJ), 24 Procuratori Generali .
UBS SA e UBS Financial Services Inc. concordano un accordo con la SEC, l'IRS, il DOJ e un gruppo di procuratori generali dello Stato. .
Questioni generali relative alle indagini sulla condotta di ex collaboratori di UBS Financial Services in ex amministrazioni locali
Tra il 2001 e il 2006 è stato membro del gruppo Reinvestment and Derivatives. Le accuse includevano le seguenti violazioni Sezione 15(c)(1)(A) del Securities Act
Pratiche di presentazione di offerte e dichiarazioni ai sensi dell'Exchange Act del 1934, sezione 1 dello Sherman Act e dei regolamenti IRS. .
Disposition.SEC. Rinuncia e consenso alla sentenza definitiva che ingiunge a UBS di violare l'articolo 15(c) della legge, sboccatura.
Sì.
IRS: pagamento degli utili, degli interessi e delle sanzioni civili; IRS: accordo di non esecuzione. IRS: accordo di chiusura; DOJ: accordo di non esecuzione .
SEC. IRS: 9.606.543 dollari più gli interessi di 5.100.637 dollari, pena civile di 32.500.000 dollari; IRS: 1.800.000 dollari di pena.
Sì.
e 4,3 milioni di dollari di restituzione; lo Stato ha ricevuto 70,8 milioni di dollari più una detrazione di 20 milioni di dollari dalla transazione della SEC. Stato: 70,8 milioni di dollari più una detrazione di 20 milioni di dollari dalla transazione della SEC.
3. Data dell'azione: 22 dicembre 2008
Archiviato dalla Securities and Exchange Commission (SEC), Massachusetts Securities Division, New York Attorney General .
(NYAG) e altri membri della North American Securities Administrators Association. .
Auction Rate Securities (ARS).UBS ha l'obbligo permanente di non violare le disposizioni antifrode del broker/dealer. .
Accuse. Violazione della Sezione 15(c) della Legge 34 relativa alla vendita e alla distribuzione di titoli a tasso d'asta. .
Disposizione. Ingiunzioni, sanzioni civili e decreti di consenso .
Ordini di sospensione e multe in vari importi attualmente in pagamento in tutti i 50 stati.UBS Financial Services Inc.
(UBS Securities LLC) ha accettato di pagare una multa di 150 milioni di dollari (75 milioni di dollari a NYAG e 75 milioni di dollari assegnati al saldo). .
4. Data dell'azione: 16 luglio 2007
.
Entità UBS Financial Services .
Segnalato da. New York State Attorney General .
A quanto pare, i conti di intermediazione su commissione offerti da UBS non sono adatti a determinati clienti .
Le tasse/commissioni sono state più elevate rispetto ai conti non basati su commissioni .
Disposizione. Sollievo ai clienti & Penalità allo Stato di New York .
Rimedio: $21.300.000; Pena: $2.000.000.000
.
5. 5. Data dell'azione. 7 marzo 2005
Entità UBS Financial Services .
Ho fatto rapporto allo Stato dell'Illinois.
Accuse. Mancata fornitura agli investitori di estratti conto accurati. .
Disposizione. Bene .
Multa: $95.000
6. Data di attività: 28 aprile 2003 - 19 marzo 2004
.
Entità; UBS Financial Services e Affiliati .
Sono stati portati i 47 segretari di Stato e di Washington, D.C. .
Accuse. Violazioni delle norme di legge sui valori mobiliari in materia di pratiche di ricerca e conflitti d'interesse .
Violazioni della Sezione 17(b) del Securities Act del 1933 e delle Regole NYSE 476(a)(6), 401 e 472 a causa di tali pratiche.
Sì.
476(A)(6) e 342, le regole NASD 2210 e 2110 e le leggi sui titoli di Stato .
Disposizione. Cessate il fuoco, ammende, sanzioni, sboccatura e formazione degli investitori.
Sì.
Dettagli UBS Financial Services Inc. (con UBS Securities LLC) ha pagato un totale di 80 milioni di dollari (ripartiti tra gli Stati). .
compresi 25 milioni di dollari di penali, 25 milioni di dollari di sboccatura, 25 milioni di dollari da utilizzare per ottenere un'indagine indipendente e 5 milioni di dollari .
Educazione degli investitori. Le multe variano a seconda dello stato
7. Data dell'azione: marzo 2007
Entità. Consulente finanziario personale .
Autore New York State Department of Insurance .
Disposizione. ordinanza definitiva relativa alla violazione della NY Insurance Law Section 2123. .
60 (11 NYCRR 51,5).
8. Data dell'azione: 9 giugno 2008
.
Entità. Consulente finanziario personale .
Autore New York State Department of Insurance .
Disposizione. ordinanza definitiva emessa in relazione a una violazione della NY Insurance Law Section 2123. .
Regolamento 60 (11 NYCRR51.
)
9. Data dell'azione: 12 maggio 2000
.
Entità. Consulente finanziario personale .
Segnalato dal Dipartimento dei Titoli dell'Ohio .
Dettagli. Il dipartimento titoli dell'Ohio emette un ordine finale che nega la richiesta del consulente finanziario di vendere titoli .
Le persone hanno la licenza.
10. a Data d'azione. 2 febbraio 2010
Entità. Consulente finanziario personale .
Portato. Nevada .
Per saperne di più Lo Stato del Nevada ha emesso un ordine definitivo che revoca la licenza di consulente finanziario come rappresentante di vendita il 2 febbraio 2010. .
SBAI
SBAI Alternative Investment Standards Committee (“SBAI” ), SBAI Board of Trustees, SBAI“SBAI Investor Chapter Member” o SBAI's Core Il Sostenitore non deve, e non dovrà, alcuna responsabilità, dovere di diligenza, o responsabilità (inclusi, ma non limitati a, contratto, illecito o negligenza) a qualsiasi firmatario, investitore o altra persona in relazione allo Standard o alla Dichiarazione di Conformità. Il Core Supporter dello SBAI fungerà da Core Supporter dello SBAI per i firmatari, gli investitori e altri in relazione allo Standard o al rapporto di conformità o divulgazione del firmatario. Un sostenitore di base può essere un firmatario dello Standard, un membro del capitolo investitori dello SBAI o un consulente d'investimento.
Né lo SBAI né il Consiglio di fondazione sono un'autorità di regolamentazione del settore degli investimenti alternativi e il loro ruolo va oltre l'essere un custode dello Standard; né lo SBAI, né il Consiglio di fondazione, né i membri del Capitolo degli investitori, né i Core Supporters cercano di imporre il rispetto dello Standard da parte dei firmatari. Il fatto che un manager sia un firmatario dello Standard non implica che lo SBAI, il Consiglio di Amministrazione, i membri del Capitolo degli Investitori o altri sostenitori fondamentali approvino tale manager, né implica che lo SBAI, il Consiglio di Amministrazione, i membri del Capitolo degli Investitori o altri sostenitori fondamentali Non deve essere interpretata come una rappresentazione del fatto che tale firmatario operi in conformità alle norme. Il Consiglio di Amministrazione ha il diritto di basarsi sulle informazioni fornite dall'Amministratore, senza ulteriori indagini o verifiche, per decidere se accettare la richiesta dell'Amministratore di diventare firmatario (o revocare lo status di firmatario dell'Amministratore). Inoltre, fatti salvi gli obblighi dovuti ai fiduciari ai sensi della legge applicabile, non è previsto e non ci si aspetta che i fiduciari, nel partecipare alle decisioni dei fiduciari, tengano conto delle informazioni di cui possono essere in possesso al di fuori della loro qualità di fiduciari. Per evitare dubbi, gli amministratori agiscono come individui.
SBAI, il Consiglio di Amministrazione di SBAI, i membri del Capitolo degli Investitori e altri sostenitori fondamentali, sia per negligenza che in altro modo, facendo affidamento su qualsiasi questione dichiarata o omessa nella Dichiarazione di Conformità o nella Dichiarazione Informativa predisposta dai firmatari, o su qualsiasi disposizione o questione materiale nella Dichiarazione di Conformità o nella Dichiarazione Informativa predisposta dallo Standard o dai firmatari Non saremo responsabili per eventuali perdite o danni causati da coloro che hanno agito o non hanno agito.
Questioni relative al regolamento sulla protezione dei dati
Trattamento dei dati personali
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Entità del sistema Life System di NEW YORK
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Raccolta di informazioni personali
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Utilizzo dei dati personali
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Inoltre, ogni entità del Sistema Vita di NEW YORK adotterà le misure precontrattuali necessarie per conformarsi a qualsiasi obbligo legale o regolamentare applicabile ai sensi delle leggi delle Isole Cayman, dell'Unione Europea (UE), o di qualsiasi Stato membro dello SEE, o per dare effetto al contratto, o in vista di una potenziale stipula del contratto Possiamo controllare o trattare i dati personali nella misura necessaria per farlo (incluso il trattamento in qualità di datore di lavoro o di potenziale datore di lavoro).
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Trasferimento di dati personali al di fuori dello Spazio economico europeo o delle Isole Cayman
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Quando un'entità del Sistema Vita di NEW YORK trasferisce dati personali in un paese diverso dallo SEE o dalle Isole Cayman, si sforzerà di garantire una protezione equivalente, in linea di principio, trasferendo i dati personali solo a persone al di fuori dello SEE o delle Isole Cayman in una delle seguenti circostanze.
A individui e società in paesi che la Commissione europea o il Mediatore ritengono abbiano fornito un adeguato livello di protezione dei dati personali, ove applicabile.
alle persone e alle imprese alle quali tali dati personali sono trasferiti in base a contratti disciplinati da accordi modello per il trasferimento di dati personali a paesi terzi, approvati di volta in volta dalla Commissione europea o dal Mediatore.
Nel caso del GDPR, si applica alle persone e alle aziende con sede negli Stati Uniti se fanno parte del Privacy Shield UE-U.S., che richiede loro di fornire protezioni simili per i dati personali condivisi tra Europa e Stati Uniti
.
I meccanismi specifici utilizzati dalle entità di NEW YORK Life System per trasferire i dati personali in paesi diversi dal SEE o dalle Isole Cayman, e i paesi verso i quali tali trasferimenti vengono effettuati (tra cui Baliato, Jersey, Baliato, Guernsey, Svizzera, Singapore, Isole Cayman e Stati Uniti, ma Ulteriori informazioni sui seguenti argomenti sono disponibili su richiesta presso l'Ufficio Compliance della SIUK, tra cui, a titolo esemplificativo ma non esaustivo
Data retention
Ogni entità del sistema NEW YORK Life System conserverà i dati personali per il periodo di tempo necessario al raggiungimento degli scopi per cui sono stati raccolti. Ciò include il periodo di conservazione necessario per soddisfare i requisiti legali, regolamentari, fiscali, contabili, normativi e di reporting applicabili alla relativa Entità del Sistema Vita di NEW YORK.
Nella determinazione del periodo di conservazione appropriato per i dati personali, l'entità di Systematica pertinente dovrebbe determinare la quantità, la natura e la sensibilità dei dati, il rischio di potenziali danni derivanti da un uso improprio o dalla divulgazione dei dati, lo scopo del trattamento dei dati pertinenti, la misura in cui lo scopo del trattamento dei dati pertinenti può essere raggiunto con altri mezzi e i requisiti legali applicabili. Considerazione. Fermo restando quanto sopra, le entità del Sistema Vita di NEW YORK hanno stabilito che conserveranno la loro documentazione per almeno dieci anni.
Si prega di contattare l'Ufficio Compliance della SIUK per ulteriori informazioni sui periodi di conservazione dei dati personali soggetti alla legge sulla protezione dei dati. In alcune circostanze, gli individui possono richiedere la cancellazione dei loro dati personali in possesso dell'entità NEW YORK Life System. Inoltre, in alcune circostanze, le entità del sistema NEW YORK Life System possono rendere anonimi i dati personali a fini di ricerca o statistici, nel qual caso tali informazioni possono essere conservate e utilizzate a tempo indeterminato senza preavviso.
diritti umani
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Chiunque tenti di esercitare tali diritti deve contattare il Compliance Department della SIUK. In alcune circostanze, l'entità del Sistema Vita di NEW YORK può applicare una tariffa ragionevole se la richiesta è chiaramente infondata, ripetitiva o eccessiva.
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