A propos de nous.
Une équipe qui vit ses valeurs fondamentales au quotidien
Profil de l'entreprise
New York life system est une société de solutions logicielles spécialisée dans le secteur financier. En tant que société de premier plan spécialisée dans les investissements alternatifs et la gestion des risques, New York life system fournit des solutions aux principales entreprises des secteurs du capital-investissement, de l'investissement immobilier, de la banque et de l'assurance. Nous proposons une
Implantations mondiales
New York life system est une société spécialisée dans l'industrie des investissements alternatifs. Pionnier mondial en matière de solutions logicielles, New York life system est un pionnier en matière de solutions logicielles avec 850 clients dans 48 pays. Veuillez nous contacter pour plus d'informations.
Liste des lieux
États-Unis - New York
40 East 52nd Street, New York,
NY 10022
États-Unis d'Amérique - San Francisco
400 Howard Street, San Francisco,
CA 94105
États-Unis d'Amérique - Boston
60 State Street Boston, MA 02109
Royaume-Uni - Londres
12 Throgmorton Avenue, Drapers Gardens,
London
France - Paris
2-4 Rue Louis David, 75116 Paris, France
Allemagne - Colognes
Worringer Str. 30, 50668 Köln, Germany
Singapour
Twenty Anson, 20 Anson Road, Singapore
079912
Chine - Pékin
China World Office 1, No. 1, Level 14,
Jianguomenwai Ave., Chaoyang
District, Beijing 100004, China
Hong Kong
16/F Champion Tower, Three Garden Road,
Central Hong Kong
Émirats arabes unis - Dubaï
Al Shatha Tower, Suite 2410, 24th Floor,
Dubai, PO Box 502736
Citations clés
Les grandes banques cotées
Nos valeurs
Excellence, innovation, travail d'équipe, intégrité et plaisir.
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excellence
La recherche de l'excellence imprègne tout ce que nous faisons dans le système de vie new-yorkais. Pour reprendre les mots de Leda, "Je ne sais pas si nous sommes les meilleurs dans ce que nous faisons, mais nous nous efforçons certainement d'y parvenir chaque jour.
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L'équipe a remporté de nombreux prix de l'industrie depuis 2015, dont six prix et huit nominations. -
innovation
La technologie est fermement ancrée dans le monde de la gestion des investissements, et le système de vie new-yorkais est à l'avant-garde de cette vague depuis plus d'une décennie. Des sources de données nouvelles et exotiques, la possibilité de négocier sur des marchés autrefois inaccessibles, le commerce électronique... Ce sont toutes des tendances qui profiteront aux entreprises ayant une tradition d'innovation.
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Le système de vie new-yorkais a bénéficié d'années d'investissement dans la technologie et les plates-formes de négociation propriétaires. Nous sommes passionnés par la conception de solutions, et la technologie a été un moteur essentiel dans notre recherche constante d'approches plus créatives pour obtenir des rendements et gérer les risques. -
travail d'équipe
Une équipe, une mentalité de rêve Notre plateforme permet l'agilité, la flexibilité et la robustesse, et nos collaborateurs en sont le cœur. Nous sommes un groupe de professionnels talentueux qui veulent poursuivre notre mission principale. Nous offrons un environnement de travail collaboratif au sein et entre toutes les équipes fonctionnelles. Nous sommes soumis à un examen rigoureux par les pairs tout au long du cycle de R&D.
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L'intégrité.
Nous sommes parfaitement conscients que nous sommes responsables des actifs de nos clients, et le système de vie de New York valorise l'intégrité. Dans un environnement transparent et équitable, l'intégrité est un élément naturel de la vie.
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fun
... Et on s'amuse en cours de route ! L'une des caractéristiques de l'équipe du système de vie de New York est son grand sens de l'humour. Ce sens de l'humour fait partie du travail sérieux que nous faisons tous les jours, mais il est également évident dans nos autres activités d'équipe, comme le groupe New York life system et notre initiative de sport et de remise en forme à l'échelle de l'entreprise, NY-L Action.
Notre philosophie d'investissement
Analyse, pas émotion ! Ce qui est mesuré est géré. Nous voulons être un investisseur systématique et éviter d'intervenir dans les algorithmes - l'interaction avec le modèle se fait par le biais du processus de recherche.
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Investissement important dans la technologie - Notre plateforme commerciale en est à sa troisième génération. Tous les aspects de notre processus d'investissement et de notre plate-forme font l'objet d'une recherche et d'une amélioration continues.
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DISCLAIMER
Cette communication est publiée par. (i) NEW YORK Life System Limited ("SIL"), agissant uniquement en tant que commandité de NEW YORK Life System LP ("SILP") ; (ii) NEW YORK Life System GP Limited ("SIGPL") NEW YORK Life System GP Limited ("SIGPL"), agissant en tant que partenaire général et par le biais de sa succursale de Genève, (iii) NEW YORK Life System Singapore Pte. Limited (“SISPL” ) ; et/ou (iv) New York life system UK LLP ("SIUK") (chacun d'entre eux étant appelé ensemble le "NEW YORK Life System"). NEW YORK Life System désigne le SIUK, à toutes fins sauf (i) la délivrance aux États-Unis ou à des ressortissants américains, la délivrance à l'Australie ou à des ressortissants australiens, la délivrance à Singapour ou à des ressortissants singapouriens, la délivrance à la Suisse ou à des ressortissants suisses, ( ii) désigne un SIL agissant uniquement aux fins de la délivrance aux États-Unis ou à une personne des États-Unis (ii) SIL agissant seul en tant que partenaire général de SILP uniquement aux fins de délivrance aux États-Unis ou à des personnes américaines ; (iii) SISPL aux fins de délivrance à des Australiens ou à des Australiennes ou à des Singapouriens ou à des Singapouriennes ; et (iv) (iv) SIGPL uniquement aux fins de délivrance à une ou plusieurs personnes suisses en Suisse.
SIL est enregistré auprès de la Commission américaine des valeurs mobilières et des changes en tant que conseiller en investissement en vertu de la loi américaine sur les conseillers en investissement de 1940. SIL est enregistré auprès de la Commodity Futures Trading Commission des États-Unis en tant que conseiller en matière de commerce de marchandises et opérateur de pool de marchandises et est membre de la National Futures Association des États-Unis en sa qualité de membre de la National Futures Association.SIL, en tant que partenaire général de SILP, est membre du Financial Services (Jersey) Act of 1998 ("FSJL") Autorisée et réglementée par la Jersey Financial Services Commission ("JFSC") pour exercer des activités de services de fonds dans et au sein de l'État de Jersey, la JFSC a déterminé que la solidité financière du fonds (telle que définie ci-dessous), ou l'exactitude des déclarations faites ou représentées ici La JFSC est protégée par la FSJL de la responsabilité découlant de l'exercice de ses fonctions dans le cadre de la FSJL. SIGPL est autorisée et réglementée par la JFSC dans le cadre de la FSJL pour mener des activités de services de fonds à Jersey et à partir de Jersey, et Elle est agréée par l'Autorité fédérale de surveillance des marchés financiers FINMA ("FINMA") en tant que succursale d'un gestionnaire d'actifs étranger dans un placement collectif ; SIUK est autorisée et réglementée par la Financial Conduct Authority ("FCA") du Royaume-Uni ; SISPL est un "investisseur de gros" australien (2001) Elle est exemptée de l'obligation de détenir une licence de services financiers australienne pour les services financiers fournis à (au sens de la loi sur les sociétés (Cth)) et est régie par l'Autorité monétaire de Singapour ("MAS") en vertu de la loi de Singapour, qui est différente de la loi australienne. SIUK, SISPL et SIGPL sont enregistrés auprès de la U.S. Securities and Exchange Commission en tant que conseillers en investissement en vertu de la loi américaine sur les conseillers en investissement de 1940, telle que modifiée.
Pour les besoins de cette clause de non-responsabilité, les "Fonds" auxquels il est fait référence comprennent chacun des Fonds décrits dans ce contrat, ainsi que tout autre Fonds, Compartiment ou Gestion pour lequel SIL est désigné pour agir ou doit être désigné pour agir en tant que Gestionnaire d'Investissement les comptes, les entités ad hoc ou les entités d'investissement (chacune d'entre elles étant appelée "Fonds" et, ensemble, les "Fonds").
Si cette communication est publiée par le SIUK, les dispositions suivantes s'appliqueront Certains des fonds décrits ici sont des organismes de placement collectif tels que définis dans le Financial Services and Markets Act 2000 (tel que modifié) ("FSMA"). Comme aucun de ces fonds n'est autorisé en vertu de la FSMA ou approuvé ou autorisé en vertu de la FSMA et qu'il s'agit d'organismes de placement collectif non réglementés, leur promotion par le SIUK est restreinte par la loi et ne peut être faite auprès du public au Royaume-Uni.
Cette communication n'est adressée qu'aux "clients professionnels" tels que définis dans le Manuel des règles et principes de la FCA et qui le sont. (i) les professionnels de l'investissement tels que définis à l'article 14 du Financial Services and Markets Act 2000 (Promotion of Collective Investment Schemes) (Exemptions) Order 2001 ("PCISE Order") ; (ii) les entreprises à valeur nette élevée et certaines autres entités qui relèvent de l'article 22 du PCISE Order ; ou (iii) les Les autres personnes qui peuvent être promues aux points (i), (ii) et (iii) (collectivement, "personnes liées"). Cette communication ne doit pas être utilisée ou invoquée par une personne autre que les Personnes concernées. Les personnes non affiliées ne doivent pas se fier à cette communication ni s'en prévaloir. Avant d'accepter la demande d'un demandeur qui prétend appartenir à l'une des catégories ci-dessus, il peut être nécessaire de prouver l'identité du demandeur. Les investisseurs potentiels au Royaume-Uni sont informés que la totalité ou la plupart des protections prévues par le système réglementaire britannique ne s'appliquent pas aux investissements dans des fonds et qu'aucune indemnisation n'est disponible dans le cadre du Financial Services Compensation Scheme.
Lorsque la présente communication est publiée par SIL, les dispositions suivantes s'appliquent La présente communication a été préparée conformément aux exigences de la FSJL et des autres lois, règlements et ordonnances qui peuvent être applicables de temps à autre, ainsi qu'aux exigences des codes de pratique et des orientations pertinents publiés par le JFSC de temps à autre ("Exigences réglementaires du JFSC"). Les informations contenues dans le présent document sont destinées aux personnes pour lesquelles SIL est exclusivement un client professionnel ou une contrepartie éligible aux fins des exigences réglementaires de la JFSC, ou aux personnes américaines (telles que définies dans le règlement S promulgué en vertu de la loi américaine sur les valeurs mobilières de 1933, telle que modifiée, dans la mesure où il est destiné à couvrir les personnes américaines). les personnes américaines (telles que définies dans le règlement S promulgué en vertu de la loi américaine sur les valeurs mobilières de 1933, telle que modifiée (la "loi sur les valeurs mobilières")), les investisseurs accrédités (tels que définis dans le règlement D promulgué en vertu de la loi sur les valeurs mobilières) et les acheteurs qualifiés (tels que définis dans la loi américaine sur les sociétés d'investissement de 1940, telle que modifiée (la "loi sur les sociétés d'investissement") et Si vous n'offrez le SIL qu'aux personnes américaines qui sont à la fois des citoyens américains (c'est-à-dire celles qui ne sont pas des citoyens américains), nous couvrirons alors les personnes américaines.
.Si cette communication a été publiée par le SISPL, elle a été préparée sans tenir compte des objectifs, de la situation financière ou des besoins de la personne australienne qui reçoit cette communication. Les Australiens qui reçoivent cette communication doivent en examiner le contenu avant de décider d'investir et déterminer si le produit est adapté à vos objectifs, votre situation financière et vos besoins. Cette communication est uniquement accessible aux "investisseurs en gros" en vertu de la loi sur les sociétés de 2001 (Cth).
Aucun intérêt dans le Fonds n'a été déposé, approuvé ou désapprouvé par une quelconque autorité de régulation aux États-Unis ou dans un État de ce pays, et aucune autorité de régulation n'a approuvé ou approuvé le bien-fondé de l'offre du Fonds ou l'exactitude ou la pertinence de la présente communication. Toute déclaration contraire est illégale.
En raison de l'exemption de la Commodity Futures Trading Commission pour les comptes des personnes qualifiées, cette brochure ou les documents de compte ne doivent pas être déposés auprès de la Commodity Futures Trading Commission et n'ont pas été déposés. La Commodity Futures Trading Commission ne traite pas des avantages de la participation au programme de négociation ni de l'adéquation ou de l'exactitude des informations fournies par le Commodity Futures Trading Adviser. En outre, la Commodity Futures Trading Commission n'a pas examiné et n'a pas approuvé le programme de négociation, la présente brochure ou les documents de compte.
Les informations contenues dans ce document sont destinées à une personne physique ou morale et peuvent contenir des informations confidentielles ou privilégiées. Toute distribution ou autre utilisation non autorisée de ces informations par toute personne ou entité est strictement interdite. La diffusion des informations ou des documents contenus dans cette communication peut être encore plus limitée par la loi. Afin de permettre la possession ou la distribution des informations ou des documents contenus dans cette communication, SIL ou le Fonds peut, dans toute juridiction où une action à cette fin peut être requise (sauf disposition expresse du New York Life System) Nous n'avons pas pris et ne prendrons aucune mesure pour permettre la possession ou la distribution des informations ou des documents qu'elles contiennent. En conséquence, ces informations ou documents ne peuvent être distribués dans aucune juridiction, sauf dans des circonstances qui entraîneront le respect des lois et règlements applicables. La personne qui communique cette information ou ce document doit s'assurer qu'elle connaît et respecte ces restrictions.
Restrictions à la distribution et à la vente: Cette communication et l'offre ou l'achat de participations dans le Fonds peuvent être limités dans certaines juridictions. Aucune personne ayant accès à cette communication dans ces juridictions ne peut traiter cette communication comme une sollicitation d'une offre de participation dans le Fonds. En conséquence, la présente communication ne constitue pas une offre ou une sollicitation de la part de quiconque, dans quelque juridiction que ce soit, à qui cette offre ou cette sollicitation n'est pas licite, ou à qui cette offre ou cette sollicitation n'est pas qualifiée pour être faite, ou à qui il est illicite de faire cette offre ou cette sollicitation Il n'y en a pas. Il est de la responsabilité de toute personne accédant à cette communication de se familiariser et de se conformer à toutes les lois et réglementations applicables de la juridiction concernée. Toute personne souhaitant contribuer au Fonds doit se renseigner sur les conditions légales de demande concernant la réglementation du contrôle des changes et les taxes applicables dans son pays de citoyenneté, de résidence ou de domicile.
Informations destinées aux investisseurs de l'Espace économique européen (EEE) qui investissent dans des fonds d'investissement alternatifs: Cette communication ne sera diffusée que dans la mesure où la participation du Fonds ne peut être fournie ou placée dans un État membre de l'EEE que dans la mesure où. (i) le Fonds est autorisé à vendre à des investisseurs professionnels dans l'État membre de l'EEE concerné conformément à la directive sur les gestionnaires de fonds d'investissement alternatifs ("AIFMD") (telle que transposée dans les lois/réglementations locales de l'État membre de l'EEE concerné) ; ou (ii) la présente communication a été distribuée légalement et le Fonds les intérêts dans le fonds sont légalement autorisés à être offerts ou placés (y compris à l'initiative d'investisseurs potentiels) dans cet État membre de l'EEE. en ce qui concerne chaque État membre de l'EEE qui ne dispose pas d'un fonds alternatif à la date de la présente communication, la présente communication est légalement distribuée et une participation dans le fonds est légalement offerte ou placée (y compris à l'initiative d'un investisseur potentiel) dans cet État membre de l'EEE, à condition que Il ne sera distribué que dans la mesure du possible et une participation au Fonds peut être offerte ou placée.
Informations pour les investisseurs en Suisse: La distribution des intérêts du fonds en Suisse est réservée aux investisseurs qualifiés au sens de la loi suisse sur les placements collectifs de capitaux du 23 juin 2006 (telle que modifiée) et de son décret d'application ("Investisseurs qualifiés"). Le fonds, qui est une société en commandite du Delaware, n'est pas distribué en Suisse et n'est pas disponible à la souscription par des investisseurs suisses. Par conséquent, le fonds n'est pas enregistré auprès de la FINMA et ne le sera plus à l'avenir. Si un représentant suisse a été désigné pour le fonds, seul le représentant suisse et/ou un distributeur agréé peuvent fournir des documents d'offre relatifs à leur participation dans le fonds aux investisseurs qualifiés non réglementés en Suisse. Représentant suisse (si nommé) ; Mont-Fort Funds AG, 63 Chemin Plan-Pra, 1936 Verbier, Suisse. Agent payeur suisse (si nommé) ; Neue Helvetische Bank AG, Seefeldstrasse 215, CH-8008 Zurich, Suisse. En ce qui concerne la distribution des intérêts du fonds en Suisse et à partir de la Suisse, le lieu d'exécution et le for sont le siège du représentant en Suisse.
Informations pour les investisseurs en Australie: Dans la mesure où cette communication a été publiée par le SISPL, elle a été préparée sans tenir compte des objectifs, de la situation financière ou des besoins de tout Australien qui la reçoit. Les Australiens qui reçoivent cette communication doivent examiner la notice d'offre et évaluer si le produit est adapté à vos objectifs, votre situation financière ou vos besoins avant de prendre une décision d'investissement. Cette communication n'est accessible qu'aux investisseurs en gros en vertu de la loi sur les sociétés de 2001 (Cth).
Informations pour les investisseurs à Singapour: Le Fonds n'est pas autorisé ou approuvé par le MAS et les intérêts dans le Fonds ne peuvent pas être offerts au public. La présente communication et toute autre communication ou matériel en rapport avec l'offre, la vente, la souscription ou l'achat d'une participation dans le Fonds ne doivent pas être diffusés ou distribués et ne doivent pas être mis à la disposition des investisseurs qualifiés ou des investisseurs institutionnels (tels que définis dans le Securities and Futures Act de Singapour (chapitre 289) (le "SFA"), respectivement) par Aucun intérêt dans le Fonds ne peut être offert, vendu ou faire l'objet d'une offre, d'une vente ou d'une sollicitation d'offre ou d'achat d'un intérêt dans le Fonds, directement ou indirectement, à une personne ou à un membre du public à Singapour autre qu'une personne, ou, sauf autorisation contraire en vertu de l'exemption applicable, est interdit. Cette communication, ainsi que toute autre communication ou matériel relatif à l'offre ou à la vente d'intérêts ou à la sollicitation d'offres ou d'achats d'intérêts, ne doit pas être distribuée ou diffusée, directement ou indirectement, à toute personne à Singapour, sauf conformément aux modalités et conditions énoncées dans les dispositions applicables de la SFA, et les intérêts Cette communication ne constitue pas une offre ou une vente, ni une offre ou une sollicitation d'offre ou d'achat de valeurs mobilières. Cette communication et toute autre communication ou matériel émis dans le cadre de cette offre ou de cette vente ne constituent pas un prospectus au sens de la SFA et n'ont pas été enregistrés comme prospectus auprès de la MAS. Par conséquent, la responsabilité légale de la SFA pour le contenu du prospectus ne s'applique pas. Il est conseillé aux investisseurs d'examiner attentivement si un investissement leur convient.
SIL, en tant que general partner de SILP (SIL et SILP et ses filiales et affiliés ensemble, le "NEW YORK Life System Group"), est le general partner du fonds depuis le 1er janvier 2015, suite au "spin-out" du NEW YORK Life System Group Nommé gestionnaire d'investissement Les informations relatives à la performance du Fonds dans la présente communication, qui se rapportent à des dates antérieures au 1er janvier 2015, représentent la performance du Fonds pendant la période où son prédécesseur a été nommé gestionnaire d'investissement du Fonds. Rien ne garantit que les performances passées du Fonds seront reproduites sous la gestion du NEW YORK Life System Group.
Cette communication n'est pas destinée à constituer, et ne doit pas être interprétée comme, un conseil d'investissement, des recommandations d'investissement, ou une recherche d'investissement. Les investisseurs potentiels dans le fonds doivent solliciter leurs propres conseils financiers, fiscaux, juridiques et autres. Cette communication est fournie à titre d'information uniquement et ne peut être utilisée pour évaluer les mérites d'un investissement dans les titres ou les intérêts mentionnés ici ou à toute autre fin. La présente communication n'est pas destinée à être une offre ou une sollicitation d'achat ou de vente de valeurs mobilières ou d'intérêts et ne constitue pas une offre ou une sollicitation adressée à quiconque, y compris dans les juridictions où une telle offre ou sollicitation n'est pas autorisée ou dans lesquelles il est illégal de faire une telle sollicitation ou offre. Elle ne constitue pas une sollicitation. Vous devez demander des conseils juridiques, fiscaux, comptables et autres conseils professionnels indépendants avant de prendre une décision d'investissement, mais ni les membres du groupe NEW YORK Life System ni aucune de ses sociétés affiliées ne vous fournissent d'informations sur le NEW YORK Life System Ni les membres du groupe ni aucune de ses filiales n'ont de devoir de diligence envers vous en ce qui concerne votre investissement dans les fonds.
Cette communication peut contenir les résultats de l'application rétrospective de la méthodologie d'investissement du conseiller ou des résultats simulés de l'application d'allocations hypothétiques de capital à de telles stratégies en temps réel. Il existe un certain nombre de limites inhérentes aux résultats de performance hypothétiques, dont certaines sont décrites ci-dessous. Aucune déclaration n'est faite selon laquelle un programme commercial particulier réalisera ou est susceptible de réaliser des profits ou des pertes similaires à ceux indiqués. En fait, il y a souvent une différence significative entre les résultats hypothétiques de performance et les résultats réels obtenus par la suite par un programme d'échange particulier. L'une des limites des résultats hypothétiques de performance est qu'ils sont généralement préparés avec le bénéfice du recul. En outre, les transactions hypothétiques ne comportent pas de risque financier, et aucun registre des transactions hypothétiques ne tient pleinement compte de l'impact du risque financier sur les transactions réelles. Par exemple, la capacité à supporter des pertes et le fait d'adhérer ou non à un programme de négociation particulier en cas de perte sont des facteurs importants qui peuvent avoir un impact négatif sur le résultat réel d'une transaction. Il existe de nombreux autres facteurs liés au marché en général et à la mise en œuvre d'un programme d'échange particulier, mais ces facteurs ne peuvent être pris en compte de manière adéquate lors de la création de résultats de performance hypothétiques et peuvent avoir un effet négatif sur les résultats réels de l'échange.
Bien que les informations contenues dans la présente communication soient considérées comme substantiellement correctes à la date de publication, aucune déclaration ou garantie n'est faite quant à l'exactitude des informations fournies. Aucune déclaration ou garantie n'est faite quant à l'exactitude des informations contenues dans la présente communication, à quelque moment que ce soit dans le futur. Certaines des informations contenues dans la présente communication sont basées sur des informations obtenues de sources tierces considérées comme fiables. Toute projection ou analyse fournie pour aider le destinataire de la présente communication à évaluer les questions qui y sont décrites peut être fondée sur des évaluations et des hypothèses subjectives et peut utiliser l'une des nombreuses méthodes alternatives susceptibles de produire des résultats différents. Par conséquent, aucune prévision ou analyse ne doit être considérée comme un fait et ne doit être considérée comme une prévision exacte des résultats futurs. En outre, dans les limites autorisées par la loi, SIL, SILP, SIUK SISPL, SIGPL, les Fonds et leurs sociétés affiliées, agents, prestataires de services et conseillers professionnels ont agi sur la base des informations contenues dans la présente communication ou ont pris des décisions sur la base de celles-ci Aucune responsabilité ni aucun devoir de diligence n'est assumé pour les conséquences de ces actes.
Les résultats passés, projetés ou simulés ne sont pas nécessairement indicatifs des résultats futurs. Les performances passées, les projets et/ou les simulations de performances peuvent ne pas être un guide fiable pour les performances futures. Le rendement réel réalisé par tout investisseur dépendra de nombreux facteurs et circonstances. Cette communication peut contenir des rendements sur différents indices. Ces indices ne sont pas destinés à servir de référence directe pour un fonds particulier, ni à représenter les types d'actifs dans lesquels un fonds particulier investit. Les actifs investis par l'un ou l'autre des fonds sont susceptibles de différer sensiblement des actifs sous-jacents à ces indices et d'avoir des profils de risque très différents. Les chiffres cités concernant le rendement cible, la volatilité et le ratio de Sharpe ne sont que des objectifs et sont susceptibles de changer au fil du temps car ils sont basés sur les projections de performance de la stratégie d'investissement et des taux d'intérêt du marché au moment de la modélisation.
Les participations dans les fonds et autres investissements et services d'investissement en rapport avec la présente communication ne sont accessibles qu'aux personnes visées aux paragraphes pertinents ci-dessus, et aucune autre personne ne peut agir sur la base des informations contenues dans la présente communication.
La décision d'acheter des titres ou des participations dans les fonds décrits ici doit être fondée uniquement sur les informations contenues dans les documents du fonds et doit être reçue et examinée avant toute décision d'investissement. La personne qui demande l'investissement doit être en mesure de supporter les risques associés (y compris le risque de perte totale du capital) et doit satisfaire aux exigences d'aptitude liées à cet investissement. Certains ou tous les programmes d'investissement alternatifs peuvent ne pas convenir à certains investisseurs.
Risques à prendre en compte si vous envisagez d'investir (1) Les programmes d'investissement de chaque Fonds sont de nature spéculative et comportent des risques importants. (2) Les investissements de chaque fonds sont soumis à des baisses de prix et de valeur fortes et substantielles, ce qui pourrait entraîner des pertes importantes lors de la réalisation de l'investissement du détenteur, pertes qui pourraient être égales au montant total investi. (3) Il n'existe pas de marché reconnu pour de nombreux investissements du Fonds, et il peut être difficile ou impossible pour le Fonds d'obtenir des informations complètes et/ou fiables concernant la valeur de ces investissements ou l'étendue des risques auxquels ils sont exposés. (5) les investissements dans les Fonds sont illiquides et il n'existe pas de marché secondaire pour la vente de participations dans les Fonds, et il n'y a aucune attente quant à leur développement ; (6) il existe des restrictions sur le transfert de participations dans les Fonds ; (7) SIL et ses affiliés peuvent recevoir une rémunération basée sur la performance, ce qui pourrait entraîner Des investissements plus risqués peuvent être effectués et les frais du Fonds peuvent compenser les gains de négociation. (8) le Fonds est soumis à certains conflits d'intérêts ; (9) certains titres et instruments dans lesquels le Fonds investit sont très volatils ; (10) le Fonds peut avoir recours à l'effet de levier ; et (11) la majorité des transactions exécutées pour le compte du Fonds sont effectuées sur des bourses situées en dehors des États-Unis. (12) que les opérations du Fonds seront exécutées sur une bourse non américaine ; (11) que la majorité des opérations exécutées pour le Fonds seront exécutées sur une bourse non américaine ; (12) que les opérations du Fonds seront exécutées sur une bourse non américaine ; (11) que les opérations du Fonds (11) la majorité des transactions exécutées pour le compte du Fonds auront lieu sur une bourse non américaine ; (12) la majorité des transactions exécutées pour le compte du Fonds auront lieu sur une bourse non américaine ; (13) le Fonds n'est pas un fonds mutuel au sens de la Loi sur les sociétés d'investissement, et (12) les fluctuations des taux de change peuvent affecter négativement la valeur, le prix ou le rendement des investissements de chaque Fonds ; et (13) le Fonds n'est pas un fonds commun de placement au sens de la loi sur les sociétés d'investissement et n'est pas soumis à la réglementation de la loi sur les sociétés d'investissement.
la divulgation (d'informations)
D Deutsche Bank Securities Inc.
Le 26 août 2004, dans le cadre d'une enquête gouvernementale et réglementaire de 2002 sur les pratiques des analystes et des chercheurs, Deutsche Bank Securities Inc. (“DBSI) a annoncé que, en raison d'une enquête sur l'indépendance des analystes de recherche La DBSI a convenu d'un règlement avec la Securities and Exchange Commission, la National Association of Securities Dealers, la Bourse de New York, le procureur général de l'État de New York et d'autres régulateurs de l'État. Selon les termes du règlement, la DBSI a accepté de payer 87,5 millions de dollars.
Le 26 août 2004, dans le cadre d'une enquête gouvernementale et réglementaire menée en 2002 sur les pratiques des analystes et des chercheurs, Deutsche Bank Securities Inc. (“DBSI) a annoncé qu'en raison d'une enquête sur l'indépendance des analystes de recherche, Securities Nous avons convenu d'un règlement avec la Commission des changes, la National Association of Securities Dealers, la Bourse de New York, le procureur général de l'État de New York et d'autres autorités de régulation des États. Selon les termes du règlement, la DBSI a accepté de payer 87,5 millions de dollars.
Stifel, Nicolaus Company, Inc.
Le 6 décembre 2016, le Stifel, Nicolaus Company, Inc. ("Stifel Nicolaus") a annoncé qu'en 2006, la Commission des valeurs mobilières des États-Unis ("SEC") a approuvé la vente en 2011 d'un titre de créance synthétique garanti ("CDO") à cinq districts scolaires du Wisconsin dans le cadre de Un jugement définitif a été rendu par le tribunal de district américain pour le district Est du Wisconsin (action civile n° 2:11-cv-00755) pour résoudre une action civile concernant des violations de plusieurs dispositions anti-fraude des lois fédérales sur les valeurs mobilières qui ont été déposées contre
Résultat de la commande:
- Le Stifel est tenu de cesser et de s'abstenir de commettre ou de causer des violations et des violations futures des articles 17(a)(2) et 17(a)(3) de la loi sur les valeurs mobilières.
- Le Stifel et l'ancien employé David Noack sont conjointement redevables de 2,44 millions de dollars en intérêts de restitution et de pré-jugement ; le Stifel a également dû payer une amende civile de 22,5 millions de dollars. Le jugement a également exigé que le Stifel partage 12,5 millions de dollars du dégorgement et des sanctions civiles ordonnées contre le district scolaire impliqué dans l'affaire.
En même temps que le jugement a été rendu, la SEC a émis une ordonnance exemptant Stifel des dispositions de disqualification de la règle 506(d)(1)(iv) du règlement D du Securities Act et de la règle 262(b)(2) du règlement A ("Securities Act Exemption") et des dispositions de disqualification de la règle 206(4)-3 du Advisers Act. Une lettre de non-action accordant une dispense ("Advisers Act Exemption") a été émise par la SEC, qui a également émis une lettre de non-action accordant une dispense à Choice Financial Partners, Inc. ("Choice"), 191919 Investment Counsel, LLC, et Ziegler Capital Management LLC ("Stifel Affiliates"), a émis une ordonnance temporaire exemptant les Stifel Affiliates de la section 9(a) de l'Investment Company Act de 1940 ("Investment Company Act Exemption") ; à moins que la SEC n'ordonne une audience, une ordonnance permanente sera émise en 2017 et sera publiée dans la base de données EDGAR de la SEC.
Des copies de la décision, l'exemption de la Securities Act, l'exemption de la Advisers Act et l'exemption de 40 ans sont disponibles sur le site web de la SEC.:
- arrêt: https://www.sec.gov/litigation/litreleases/2016/lr23700-final-judgment.pdf
- Exemption de la loi sur les conseillers: https://www.sec.gov/divisions/investment/noaction/2016/stifelnicolaus-120616-206(4).htm
- Exemptions des lois sur les valeurs mobilières: https://www.sec.gov/rules/other/2016/33-10263.pdf
- Exemption de l'Investment Business Act: https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/948905/999999999716027528/filename1.pdf
Services financiers de l'UBS
(Représentation des avocats et des distributeurs de fonds d'investissement privés tiers).
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Déclaration de divulgation en vertu de la règle 506 (d)
1. Date de l'action : 22 août 2011
Entité : UBS Financial Services Corporation
Rapporté par . Département de la réglementation des valeurs mobilières du New Hampshire
UBS aurait vendu des produits structurés Lehman à des clients (plus précisément trois investisseurs spécifiques), mais ces investisseurs n'ont pas vendu de produits structurés Lehman.
Nous avons également omis d'informer nos clients de la situation financière de Lehman avant qu'il n'arrive.
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La société a fait faillite. Il a également insisté sur la recommandation de la société à un petit nombre de résidents du New Hampshire d'acheter.
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Lehman Structured Products ne convenait pas.
Disposition. Ordonnance de consentement
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100 000 euros d'amende, 200 000 dollars de frais d'enquête et 700 000 dollars de paiements administratifs
2. date d'action : 4 mai 2011
Litigants SEC, Internal Revenue Service (IRS), Department of Justice (DOJ), 24 State Attorneys General
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UBS AG et UBS Financial Services Inc. conviennent d'un règlement avec la SEC, l'IRS, le DOJ et un groupe de procureurs généraux de l'État.
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Questions générales relatives aux enquêtes sur le comportement d'anciens employés d'UBS Financial Services dans d'anciennes collectivités locales
Entre 2001 et 2006, il a été membre du groupe Réinvestissement et produits dérivés. Les allégations portent notamment sur les violations suivantes Article 15(c)(1)(A) de la loi sur les valeurs mobilières
Pratiques d'enchères et représentations en vertu de l'Exchange Act de 1934, de la section 1 du Sherman Act et des règlements de l'IRS.
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Disposition.SEC. Renonciation et consentement à un jugement définitif interdisant la violation par UBS de l'article 15(c) de la loi, dégorgement.
IRS : paiement des bénéfices, des intérêts et des pénalités civiles ; IRS : accord de non-exécution.
IRS : accord de clôture ; DOJ : accord de non-exécution
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SEC. IRS : 9 606 543 $ plus intérêts de 5 100 637 $, pénalité civile de 32 500 000 $ ; IRS : pénalité de 1 800 000 $.
et 4,3 millions de dollars de restitution ; l'État a reçu 70,8 millions de dollars plus une déduction de 20 millions de dollars du règlement de la SEC. État : 70,8 millions de dollars, plus une déduction de 20 millions de dollars sur le règlement de la SEC.
3. date de l'action : 22 décembre 2008
Déposé par la Securities and Exchange Commission (SEC), Massachusetts Securities Division, New York Attorney General
(NYAG) et d'autres membres de la North American Securities Administrators Association.
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Auction Rate Securities (ARS).UBS a reçu l'interdiction permanente de violer les dispositions anti-fraude des courtiers.
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Allégations. Violation de l'article 15(c) de la loi 34 relative à la vente et à la distribution de titres à taux d'enchères.
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Disposition. Injonctions, sanctions civiles, et décrets de consentement
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Ordonnances de suspension et amendes de divers montants actuellement en cours de paiement dans les 50 États.UBS Financial Services Inc.
(UBS Securities LLC) a accepté de payer une amende de 150 millions de dollars (75 millions de dollars au NYAG et 75 millions de dollars affectés au solde).
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Entités UBS Financial Services
Rapporté par . Procureur général de l'État de New York
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Il semblerait que les comptes de courtage à commission proposés par l'UBS ne conviennent pas à certains clients
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Les honoraires/commissions étaient plus élevés que les comptes non basés sur les commissions
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Disposition. Allègement pour les clients & ; Pénalité pour l'État de New York
Remédiation : 21 300 000 $ ; pénalité : 2 000 000 $
5. 5. date d'action. 7 mars 2005
Entité UBS Financial Services
J'ai fait mon rapport à l'État de l'Illinois.
Allégations. Défaut de fournir aux investisseurs des relevés de compte exacts.
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Disposition. Très bien
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Amende : 95 000 $
Entités ; UBS Financial Services and Affiliates
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Les 47 secrétaires d'État et Washington, D.C.
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Allégations. Violations des règlements de la loi sur les valeurs mobilières concernant les pratiques de recherche et les conflits d'intérêts
Violations de la section 17(b) de la loi sur les valeurs mobilières de 1933 et des règles 476(a)(6), 401 et 472 de la Bourse de New York en raison de ces pratiques.
476(A)(6) et 342, les règles 2210 et 2110 de la NASD, et les lois des États sur les valeurs mobilières
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Disposition. Cessez-le-feu, amendes, pénalités, dégorgement et éducation des investisseurs.
Détails UBS Financial Services Inc (avec UBS Securities LLC) a versé un total de 80 millions de dollars (répartis entre les États).
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dont 25 millions de dollars de pénalités, 25 millions de dollars de dégorgement, 25 millions de dollars destinés à une enquête indépendante et 5 millions de dollars d'économies.
Formation des investisseurs. Les amendes varient selon l'État.
7. Date de l'action : mars 2007
Entités. Conseiller financier personnel
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Auteur New York State Department of Insurance
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Disposition. ordonnance définitive relative à une violation de la section 2123 du NY Insurance Law.
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60 (11 NYCRR 51.5).
Entités. Conseiller financier personnel
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Auteur New York State Department of Insurance
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Disposition. ordonnance définitive rendue en rapport avec une violation de la section 2123 de la loi sur les assurances de l'État de New York.
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Règlement 60 (11 NYCRR51.
Entités. Conseiller financier personnel
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Rapporté par le Département des valeurs mobilières de l'Ohio
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Détails. Le département des valeurs mobilières de l'Ohio rend une ordonnance finale rejetant la demande d'un conseiller financier de vendre des titres
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Les gens ont une licence.
10. a Date d'action. 2 février 2010
Entités. Conseiller financier personnel
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Apporté. Nevada
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En savoir plus Le 2 février 2010, l'État du Nevada a rendu une ordonnance finale révoquant la licence de conseiller financier en tant que représentant commercial.
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SBAI
SBAI Alternative Investment Standards Committee (“SBAI” ; ), SBAI Board of Trustees, SBAI“SBAI Investor Chapter Member” ; ou SBAI's Core Le Supporteur n'a et n'aura aucune responsabilité, obligation de diligence ou responsabilité (y compris, mais sans s'y limiter, contractuelle, délictuelle ou de négligence) envers tout signataire, investisseur ou autre personne en rapport avec la norme ou la déclaration de conformité. Le principal soutien du SBAI servira de principal soutien du SBAI aux signataires, investisseurs et autres en relation avec la norme ou le rapport de conformité ou de divulgation du signataire. Un partisan principal peut être un signataire de la norme, un membre du chapitre des investisseurs du SBAI ou un consultant en investissement.
SBAI, le conseil d'administration de la SBAI, les membres des chapitres d'investisseurs et les autres principaux partisans, que ce soit par négligence ou autrement, en se fondant sur toute question mentionnée ou omise dans la déclaration de conformité ou la déclaration d'information préparée par les signataires, ou sur toute disposition ou question importante de la déclaration de conformité ou de la déclaration d'information préparée par la norme ou les signataires Nous ne serons pas responsables des pertes ou des dommages causés par ceux qui ont agi ou omis d'agir.
Questions relatives au règlement sur la protection des données
Traitement des informations personnelles
Le règlement général de l'UE sur la protection des données (règlement (UE) 2016/679) ("
NEW YORK Entités du Life System
L'entité NEW YORK Life System est le responsable du traitement des données à caractère personnel aux fins de la loi sur la protection des données et traite les données à caractère personnel dans le cadre des activités de chaque entité NEW YORK Life System. Vous trouverez ici des informations sur ce traitement.
Si vous souhaitez obtenir des informations sur la gestion ou le traitement de vos données personnelles par une entité du NEW YORK Life System, ou si vous souhaitez exercer les droits qui vous sont conférés par la loi sur la protection des données, veuillez contacter le service de conformité de NLUK.
En vertu de la loi sur la protection des données, toute personne qui souhaite se plaindre de la gestion ou du traitement de ses données personnelles par une entité du NEW YORK Life System peut déposer une plainte en vertu de la GDPR ; en vertu de la GDPR, ces plaintes peuvent être adressées au bureau du commissaire à l'information ("ICO") L'ICO est l'autorité de contrôle britannique pour les questions de protection des données ; l'ICO peut être contacté à l'adresse suivante : www.ico.org.uk Dans le cadre du DPL, ces plaintes peuvent être déposées auprès du médiateur des îles Cay ("Ombudsman"). Le Médiateur est l'organe de contrôle des îles Caïmans pour les questions de protection des données. Le Médiateur peut être contacté à l'adresse suivante : www. ombudsman.ky.
Les politiques et procédures adoptées par l'entité du système Life de NEW YORK en matière de gestion et de traitement des données personnelles peuvent être modifiées à tout moment. De même, les finalités pour lesquelles l'entité NEW YORK Life System gère et traite les données personnelles peuvent être modifiées de temps en temps. Si des changements nécessitent des modifications importantes des informations contenues dans le présent document, les détails de ces modifications seront publiés de temps à autre dans la dernière édition de ce document.
Aperçu des informations personnelles
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En outre, les Entités du Système de Vie de NEW YORK peuvent utiliser, stocker et transférer des informations personnelles concernant d'anciens employés et membres des Entités du Système de Vie de NEW YORK, ou des candidats à d'anciens postes d'anciens employés et membres des Entités du Système de Vie de NEW YORK. Ces données personnelles peuvent comprendre tout ou partie des éléments suivants : nom, coordonnées, informations sur l'emploi et l'éducation, relevés de performances, données de paie, références, détails de compte, données d'identification, informations fiscales, numéros de sécurité sociale et informations sur l'immigration. les entités du système NEW YORK Life peuvent Si les données à caractère personnel traitées en relation avec les données à caractère personnel d'un ancien demandeur d'emploi ou d'un ancien employé sont significatives, contacter l'ancien demandeur d'emploi ou l'ancien employé pour l'informer de la poursuite du traitement de ses données à caractère personnel, de la nature du traitement, de la base légale sur laquelle le traitement est effectué et de ses droits en vertu de la loi sur la protection des données en relation avec le traitement Nous nous efforcerons d'y parvenir.
Collecte d'informations personnelles
NEW YORK Life System Les entités peuvent collecter des données personnelles de différentes manières. Ces moyens peuvent comprendre la communication directe (lorsque les données à caractère personnel sont fournies à l'entité NEW YORK Life System concernée par correspondance ou par d'autres moyens directs), par l'intermédiaire de prestataires de services tiers (par exemple, des agences de recrutement) ou de sources accessibles au public (par exemple, des sites web et des (si une entité du NEW YORK Life System reçoit des données personnelles d'une source accessible au public, telle qu'un éventuel registre).
Use of Personal Data
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Sur la base de ce qui précède, chaque entité de NEW YORK Life System a déterminé que les intérêts légitimes de l'entité concernée de NEW YORK Life System constituent une base légitime pour le traitement des données à caractère personnel afin d'effectuer des activités nécessaires et accessoires à l'exécution de ses fonctions de gestion des investissements. Si cela est nécessaire pour mener des activités en rapport avec un fonds, un véhicule ou un compte dans lequel l'entité NEW YORK Life System concernée agit en tant que gestionnaire d'investissement, gestionnaire de sous-investissement, conseiller en investissement ou conseiller en sous-investissement ("fund") Cela inclut l'administration du Fonds. Dans le cadre des activités d'investissement du Fonds, ou de tout autre accord conclu en rapport avec les activités du Fonds, nous exercerons les droits et obligations légaux ou réglementaires du Fonds concerné ou des entités du NEW YORK Life System, et nous veillerons à ce que ces obligations soient conformes à l'Espace économique européen ("
En outre, chaque entité de NEW YORK Life System doit prendre les mesures précontractuelles nécessaires pour se conformer à toute obligation légale ou réglementaire applicable en vertu des lois des îles Caïmans, de l'Union européenne (UE) ou de tout État membre de l'EEE, ou pour donner effet au contrat, ou en vue de conclure éventuellement le contrat Nous pouvons contrôler ou traiter les données à caractère personnel dans la mesure nécessaire pour ce faire (y compris le traitement en notre qualité d'employeur ou d'employeur potentiel).
NEW YORK Life System Entities peut utiliser les données personnelles dans le but d'exploiter son activité, de conclure des contrats pour la gestion des investissements, y compris la commercialisation du fonds, et de promouvoir le fonds et/ou d'autres véhicules d'investissement et/ou services liés aux entités de NEW YORK Life System. Nous pouvons la gérer ou la traiter. Ceux qui ne souhaitent pas que leurs informations personnelles soient traitées à des fins de marketing peuvent s'opposer à ce traitement en le notifiant au service de conformité de NLUK.
NEW YORK Life System Entities n'utilisera les données à caractère personnel qu'aux fins pour lesquelles elles ont été collectées, à moins qu'elle n'ait des raisons de croire qu'elle doit utiliser les données à caractère personnel pour une autre raison et que cette raison soit compatible avec la finalité initiale pour laquelle elles ont été gérées ou traitées. Toute personne ayant besoin d'informations sur les finalités supplémentaires pour lesquelles les données à caractère personnel sont contrôlées ou traitées peut obtenir des informations auprès du département de conformité de NLUK ; si une entité du NEW YORK Life System a besoin de contrôler ou de traiter des données à caractère personnel pour une finalité non liée, l'entité NEW YORK concernée L'entité Life System déploiera ses efforts raisonnables pour informer la personne concernée et lui expliquer sur quelle base elle est autorisée à traiter l'affaire.
Divulgation d'informations personnelles
Chaque entité du NEW YORK Life System peut partager des données personnelles avec certains tiers aux fins décrites ci-dessus. Les tiers concernés avec lesquels ces données personnelles peuvent être partagées comprennent les entités désignées pour fournir des services au Fonds, les entités concernées de NEW YORK Life System et leurs filiales, les autorités réglementaires, les autorités juridiques et les autorités fiscales. Pour plus d'informations sur les tiers avec lesquels vos données personnelles peuvent être partagées, veuillez contacter le service de conformité de NLUK. Dans la mesure du possible, les données personnelles ne seront divulguées par les Entités du Système de Vie de NEW YORK à des tiers que si ces derniers acceptent de respecter la sécurité de leurs données personnelles et de les traiter conformément à la législation applicable. Nous nous efforçons de garantir que les tiers disposant des informations suivantes n'utilisent pas les données personnelles pour leurs propres besoins et ne les traitent qu'à des fins spécifiques, et les traitent autrement conformément aux instructions de l'entité NEW YORK Life System concernée et/ou aux lois sur la protection des données.
Transfert de données à caractère personnel en dehors de l'Espace économique européen ou des îles Caïmans
Les données personnelles peuvent devoir être transférées et/ou traitées en dehors de l'EEE ou des îles Caïmans en raison des activités des entités du NEW YORK Life System.
Lorsqu'une entité du NEW YORK Life System transfère des données à caractère personnel vers un pays autre que l'EEE ou les îles Caïmans, elle s'efforcera d'assurer une protection équivalente, en principe, en ne transférant des données à caractère personnel qu'à des personnes situées en dehors de l'EEE ou des îles Caïmans dans l'une des circonstances suivantes.
- aux personnes et aux entreprises dans les pays considérés par la Commission européenne ou le Médiateur comme ayant assuré un niveau de protection adéquat des données à caractère personnel, le cas échéant.
- aux personnes et aux entreprises auxquelles ces données à caractère personnel sont transférées en vertu de contrats régis par des modèles d'accords pour le transfert de données à caractère personnel vers des pays tiers, tels qu'approuvés par la Commission européenne ou le Médiateur de temps à autre.
- Dans le cas du GDPR, il s'applique aux personnes et entreprises basées aux États-Unis si elles font partie du bouclier de protection de la vie privée UE-USA, qui leur impose de fournir des protections similaires pour les données personnelles partagées entre l'Europe et les États-Unis
Les mécanismes spécifiques utilisés par les entités du NEW YORK Life System pour transférer des données à caractère personnel vers des pays autres que l'EEE ou les îles Caïmans, et les pays vers lesquels ces transferts sont effectués (notamment le Bailliage, Jersey, Guernesey, la Suisse, Singapour, les îles Caïmans et les États-Unis, mais De plus amples informations sur les sujets suivants sont disponibles sur demande auprès du département de conformité du SIUK, notamment
Rétention des données
Chaque entité du NEW YORK Life System conservera les données personnelles pendant la période de temps nécessaire pour atteindre les objectifs pour lesquels elles ont été collectées. Cela comprend la période de conservation nécessaire pour répondre aux exigences légales, réglementaires, fiscales, comptables, réglementaires et de reporting applicables à l'entité NEW YORK Life System concernée.
En déterminant la période de conservation appropriée des données à caractère personnel, l'entité Systematica concernée doit déterminer la quantité, la nature et la sensibilité des données, le risque de préjudice potentiel résultant d'une utilisation ou d'une divulgation abusive des données, la finalité du traitement des données pertinentes, la mesure dans laquelle la finalité du traitement des données pertinentes peut être atteinte par d'autres moyens, et les exigences légales applicables Considération. Sans préjudice de la généralité de ce qui précède, les entités du NEW YORK Life System ont déterminé qu'elles conserveront leurs dossiers pendant au moins dix ans.
Veuillez contacter le département de conformité du SIUK pour plus d'informations sur les périodes de conservation qui s'appliquent aux données personnelles soumises à la loi sur la protection des données. Dans certaines circonstances, les personnes peuvent demander la suppression de leurs données personnelles détenues par l'entité NEW YORK Life System. En outre, dans certaines circonstances, les entités du NEW YORK Life System peuvent rendre anonymes les données personnelles à des fins de recherche ou de statistiques, auquel cas ces informations peuvent être conservées et utilisées indéfiniment sans préavis.
droits de l'homme
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Toute personne souhaitant exercer ces droits doit contacter le département de conformité du SIUK. Dans certaines circonstances, l'entité compétente du NEW YORK Life System peut facturer un droit raisonnable si la demande est manifestement non fondée, répétitive ou excessive.
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