Ein vielfältiger Satz von Strategien, der Makro und Gerechtigkeit, Richtung und relativen Wert umfasst
Es handelt sich um einen Multi-Strategy-Fonds, der sowohl Relative-Value-Stile (börsenneutraler und makro-relativer Wert) als auch Trendfolgestile (Futures und alternative Märkte) zuordnet. Synergy ist eine optimale Mischung der zugrunde liegenden Strategien der vier Alpha-Strategien des NEW YORK Life Systems (BlueTrend, BlueMatrix, SAM und MacroRV).
Mit dem hohen Entwicklungsstand der institutionellen Anlegergemeinschaft ist NEW YORK Life System bestrebt, Routen anzubieten, die leicht anzupassen sind. Der erste Weg ist das NEW YORK Life System. Multi-Fund, das es Kunden ermöglicht, Teilfonds ohne zusätzliche Kosten zu instanziieren. Ihr Teilfonds investiert in eine der gebührenfreien Fondsklassen, die von NEW YORK Life System angeboten werden, und stimmt auf Teilfondsebene maßgeschneiderten Gebührenbedingungen zu.NEW YORK Life System bietet zusätzlich zum Multi-Fonds-Angebot Wir investieren in skalierbare Prozesse und Infrastruktur, um Managed Accounts und die Verwaltung eines einzigen Fonds zu erleichtern.
Eine globale systematische Trendfolgestrategie, die an über 200 liquiden Futures- und OTC-Märkten (Over-the-Counter) gehandelt wird und Anlageklassen wie Aktien, Anleihen, Devisen, Energie, Metalle und landwirtschaftliche Produkte abdeckt.
Ein systematisches, global ausgerichtetes Trendfolgeprogramm, das sich auf Märkte konzentriert, in denen CTAs nicht weit verbreitet sind. Dies sind Märkte, die in der Regel den OTC-Markt oder einen bestimmten Weg zur Liquidität nutzen müssen.
Die börsenneutrale Strategie des globalen NEW YORK Life Systems nutzt eine Vielzahl fundamentaler und technischer Inputs und exotischer Datenquellen.
Global NEW YORK Life System Relative Value Fund, verwaltet von Macro Securities. Die Strategie nutzt makroökonomische Daten, um die Bewegung der Renditekurve, die Chancen auf dem Optionsmarkt und den relativen Wert zwischen den wichtigsten Makromärkten zu monetarisieren.
Globale NEW YORK Life System-Strategie zur Bereitstellung eines vielfältigen Zugangs zu alternativen Risikoprämien. Da es sich um ein skalierbares Angebot handelt, wird der Preis nur auf der Basis einer Verwaltungsgebühr festgelegt.
Eine globale NEW YORK Life System Trendfolgestrategie, die etwa 90 liquide Märkte handelt, die Anlageklassen wie Aktien, Anleihen, Devisen, Energie, Metalle und landwirtschaftliche Produkte abdecken. Das skalierbare Angebot wird nur auf der Basis einer Verwaltungsgebühr berechnet.
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HAFTUNGSAUSSCHLUSS
Diese Mitteilung wird herausgegeben von. (i) NEW YORK Life System Limited ("SIL"), die ausschließlich als Komplementärin der NEW YORK Life System LP ("SILP") handelt; (ii) NEW YORK Life System GP Limited ("SIGPL") NEW YORK Life System GP Limited ("SIGPL"), die als Komplementärin und über ihre Genfer Niederlassung handelt, (iii) NEW YORK Life System Singapore Pte. Limited (“SISPL” ;); und/oder (iv) New Yorker Lebenssystem UK LLP ("SIUK") (die zusammen als "NEW YORK Life System" bezeichnet werden). NEW YORK Life System bedeutet SIUK, für alle Zwecke außer (i) Ausgabe in die Vereinigten Staaten oder an U.S.-Personen, Ausgabe nach Australien oder an australische Personen, Ausgabe nach Singapur oder an Singapuraner, Ausgabe in die Schweiz oder an Schweizer Personen, ( (ii) bezeichnet einen SIL, der ausschließlich zum Zweck der Ausstellung an die Vereinigten Staaten oder an eine US-Person handelt. (ii) SIL, die allein als Komplementärin von SILP nur zum Zweck der Ausgabe an die Vereinigten Staaten oder an US-Personen handelt; (iii) SISPL zum Zweck der Ausgabe an Australier oder Australier oder an Singapurer oder Singapuraner; und (iv) (iv) SIGPL nur zum Zweck der Ausgabe an eine oder mehrere Schweizer Personen in der Schweiz.
SIL ist bei der U.S. Securities and Exchange Commission als Investitionsberater nach dem U.S. Investment Advisers Act von 1940 registriert. SIL ist bei der U.S. Commodity Futures Trading Commission als Berater für den Rohstoffhandel und als Betreiber eines Rohstoffpools registriert und ist in dieser Eigenschaft Mitglied der U.S. National Futures Association, und SIL ist als Komplementär von SILP Mitglied des Financial Services (Jersey) Act of 1998 ("FSJL") Die JFSC ist von der Jersey Financial Services Commission ("Jersey Financial Services Commission", "JFSC") lizenziert und reguliert, um Fondsdienstleistungsgeschäfte in und innerhalb des Bundesstaates Jersey zu betreiben. Die JFSC hat festgestellt, dass die finanzielle Solidität des Fonds (wie unten definiert) oder die Richtigkeit der hier gemachten oder dargestellten Aussagen Die JFSC ist durch das FSJL vor Haftungsansprüchen geschützt, die sich aus der Ausübung ihrer Funktionen unter dem FSJL ergeben. SIGPL ist durch die JFSC unter dem FSJL lizenziert und reguliert, um Fondsdienstleistungsgeschäfte in und von Jersey aus durchzuführen, und Sie ist von der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht FINMA ("FINMA") als Zweigniederlassung eines ausländischen Vermögensverwalters in einer kollektiven Kapitalanlage zugelassen; SIUK ist von der britischen Financial Conduct Authority ("FCA") zugelassen und wird von ihr reguliert; SISPL ist ein australischer "Wholesale-Investor" (2001) Sie ist von dem Erfordernis einer australischen Finanzdienstleistungslizenz in Bezug auf Finanzdienstleistungen befreit, die für (wie dieser Begriff im Companies Act (Cth) definiert ist) erbracht werden, und wird von der Monetary Authority of Singapore ("MAS") nach singapurischem Recht, das sich vom australischen Recht unterscheidet, reguliert. SIUK, SISPL und SIGPL sind bei der US-Wertpapier- und Börsenkommission gemäß dem US-Investmentberatergesetz von 1940 in seiner geänderten Fassung als Anlageberater registriert.
Für die Zwecke dieses Haftungsausschlusses umfassen die "Fonds", auf die Bezug genommen wird, jeden der in diesem Vertrag beschriebenen Fonds sowie jeden anderen Fonds, Teilfonds oder jede andere Verwaltung, für die SIL als Investmentmanager bestellt wurde oder bestellt werden muss Konten, Zweckgesellschaften oder Investitionsgesellschaften (von denen jede als "Fonds" und zusammen als "Fonds" bezeichnet wird).
Wenn diese Mitteilung von SIUK herausgegeben wird, gilt Folgendes Bei einigen der hier beschriebenen Fonds handelt es sich um kollektive Investmentfonds im Sinne des Financial Services and Markets Act 2000 (in der geänderten Fassung) ("FSMA"). Da keiner dieser Fonds nach dem FSMA zugelassen oder nach dem FSMA genehmigt oder zugelassen ist und es sich um nicht regulierte kollektive Kapitalanlagen handelt, ist ihre Förderung durch SIUK gesetzlich eingeschränkt und kann im Vereinigten Königreich nicht öffentlich beworben werden.
Diese Mitteilung richtet sich nur an diejenigen, die "professionelle Kunden" im Sinne des Handbuchs der Regeln und Grundsätze der EZV sind und die es auch sind. (i) Anlageexperten gemäß der Definition in Abschnitt 14 des Financial Services and Markets Act 2000 (Promotion of Collective Investment Schemes) (Exemptions) Order 2001 ("PCISE Order"); (ii) Unternehmen mit hohem Eigenkapital und bestimmte andere Einheiten, die unter Abschnitt 22 der PCISE Order fallen; oder (iii) die rechtmäßigen Andere Personen, die zu (i), (ii) und (iii) befördert werden können (zusammenfassend als "Verwandte Personen" bezeichnet). Diese Mitteilung darf von keiner anderen Person als den Relevanten Personen verwendet werden oder sich auf sie verlassen. Nicht angegliederte Personen sollten sich nicht auf diese Mitteilung stützen oder sich auf sie verlassen. Bevor ein Antrag eines Antragstellers, der behauptet, in eine der oben genannten Kategorien zu fallen, angenommen wird, kann ein Nachweis der Identität des Antragstellers verlangt werden. Potenzielle Anleger im Vereinigten Königreich werden darauf hingewiesen, dass alle oder die meisten Schutzvorkehrungen des britischen Regulierungssystems nicht für Investitionen in Fonds gelten und dass im Rahmen des Financial Services Compensation Scheme keine Entschädigung verfügbar ist.
Wenn diese Mitteilung von SIL herausgegeben wird, gilt Folgendes Diese Mitteilung wurde in Übereinstimmung mit den Anforderungen des FSJL und anderen Gesetzen, Verordnungen und Anordnungen, die von Zeit zu Zeit anwendbar sind, sowie den Anforderungen der einschlägigen Verhaltenskodizes und Richtlinien, die von Zeit zu Zeit vom JFSC herausgegeben werden ("JFSC Regulatory Requirements"), erstellt. Die hierin enthaltenen Informationen sind für Personen bestimmt, für die SIL ausschließlich ein professioneller Kunde oder eine geeignete Gegenpartei im Sinne der aufsichtsrechtlichen Anforderungen der JFSC ist, oder für US-Personen (wie in Regulation S des U.S. Securities Act von 1933 in der jeweils gültigen Fassung definiert, soweit sie für US-Personen bestimmt sind). US-Personen (gemäß der Definition in der nach dem US-Wertpapiergesetz von 1933 in seiner geänderten Fassung (das "Wertpapiergesetz") erlassenen Verordnung S, zugelassene Anleger (gemäß der Definition in der nach dem Wertpapiergesetz erlassenen Verordnung D) und qualifizierte Käufer (gemäß der Definition im US-Investmentgesellschaftsgesetz von 1940 in seiner geänderten Fassung (das "Investmentgesellschaftsgesetz") und Wenn Sie SIL nur U.S.-Personen anbieten, die beide US-Bürger sind (d.h. diejenigen, die keine US-Bürger sind), dann decken wir U.S.-Personen ab.
Wenn diese Mitteilung von der SISPL herausgegeben wurde, dann wurde sie ohne Berücksichtigung der Ziele, finanziellen Umstände oder Bedürfnisse der australischen Person, die diese Mitteilung erhält, erstellt. Australier, die diese Mitteilung erhalten, sollten den Inhalt dieser Mitteilung vor einer Investitionsentscheidung prüfen und feststellen, ob das Produkt für Ihre Zwecke, Ihre finanzielle Situation und Ihre Bedürfnisse geeignet ist. Diese Mitteilung ist nur für "Großanleger" gemäß dem Corporations Act 2001 (Cth) verfügbar.
Es wurde keine Beteiligung an dem Fonds bei einer Aufsichtsbehörde in den Vereinigten Staaten oder einem Bundesstaat der Vereinigten Staaten eingereicht, genehmigt oder abgelehnt, noch hat eine solche Aufsichtsbehörde die Vorzüge des Fondsangebots oder die Richtigkeit oder Angemessenheit dieser Mitteilung genehmigt oder gebilligt. Jede gegenteilige Darstellung ist rechtswidrig.
Aufgrund der Ausnahmeregelung der Commodity Futures Trading Commission für die Konten qualifizierter Personen muss diese Broschüre bzw. die Kontodokumente nicht bei der Commodity Futures Trading Commission eingereicht werden und wurden auch nicht eingereicht. Die Commodity Futures Trading Commission geht weder auf die Vorteile einer Teilnahme am Handelsprogramm noch auf die Angemessenheit oder Genauigkeit der Angaben des Commodity Futures Trading Adviser ein. Darüber hinaus hat die Commodity Futures Trading Commission weder das Handelsprogramm noch diese Broschüre oder Kontodokumente überprüft und genehmigt.
Die hierin enthaltenen Informationen sind für eine Einzelperson oder ein Unternehmen bestimmt und können vertrauliche oder privilegierte Informationen enthalten. Die Verbreitung oder sonstige unbefugte Nutzung dieser Informationen durch eine Person oder Organisation ist strengstens verboten. Die Verbreitung der in dieser Mitteilung enthaltenen Informationen oder Dokumente kann durch das Gesetz weiter eingeschränkt werden. Um den Besitz oder die Verteilung von Informationen oder Dokumenten, die in dieser Mitteilung enthalten sind, zu ermöglichen, kann SIL oder der Fonds in jeder Gerichtsbarkeit, in der eine Klage zu diesem Zweck erforderlich sein kann (außer wenn dies im New York Life System ausdrücklich vorgesehen ist) Wir haben keine Schritte unternommen und werden keine Schritte unternehmen, um den Besitz oder die Verteilung der darin enthaltenen Informationen oder Dokumente zu ermöglichen. Dementsprechend dürfen solche Informationen oder Dokumente in keiner Gerichtsbarkeit verteilt werden, außer unter Umständen, die zur Einhaltung der geltenden Gesetze und Vorschriften führen. Die Person, die solche Informationen oder Dokumente übermittelt, ist für die Einhaltung dieser Einschränkungen selbst verantwortlich.
Beschränkungen für Vertrieb und Verkauf: Diese Mitteilung und das Angebot oder der Kauf von Anteilen des Fonds können in bestimmten Gerichtsbarkeiten eingeschränkt sein. Keine Person, die in solchen Gerichtsbarkeiten Zugang zu dieser Mitteilung hat, darf diese Mitteilung als eine Aufforderung zur Abgabe eines Angebots für eine Beteiligung am Fonds behandeln. Dementsprechend stellt diese Mitteilung kein Angebot oder keine Aufforderung durch jemanden in irgendeiner Gerichtsbarkeit dar, dem gegenüber ein solches Angebot oder eine solche Aufforderung nicht rechtmäßig ist, oder dem gegenüber ein solches Angebot oder eine solche Aufforderung nicht qualifiziert ist, ein solches Angebot oder eine solche Aufforderung zu machen, oder dem gegenüber ein solches Angebot oder eine solche Aufforderung unrechtmäßig ist. Es gibt keine. Es liegt in der Verantwortung jeder Person, die auf diese Mitteilung zugreift, sich mit allen anwendbaren Gesetzen und Vorschriften der jeweiligen Gerichtsbarkeit vertraut zu machen und diese einzuhalten. Personen, die einen Beitrag an den Fonds leisten möchten, sollten sich mit den rechtlichen Anforderungen für ihre Antragstellung im Hinblick auf die Devisenkontrollbestimmungen und Steuern vertraut machen, die in den jeweiligen Ländern ihrer Staatsangehörigkeit, ihres Wohnsitzes oder ihres Sitzes gelten.
Informationen für Investoren im Europäischen Wirtschaftsraum (EWR), die in alternative Investmentfonds investieren: Diese Mitteilung wird nur in dem Umfang verteilt, in dem die Zinsen des Fonds nur in einem EWR-Mitgliedstaat bereitgestellt oder platziert werden dürfen. (i) der Fonds in Übereinstimmung mit der Richtlinie für Verwalter alternativer Investmentfonds ("AIFMD") (wie in den lokalen Gesetzen/Vorschriften des betreffenden EWR-Mitgliedstaates umgesetzt) an professionelle Anleger in dem betreffenden EWR-Mitgliedstaat verkaufen darf; oder (ii) diese Mitteilung rechtmäßig verteilt wurde und der Fonds Beteiligungen an dem Fonds in diesem EWR-Mitgliedstaat rechtmäßig angeboten oder platziert werden dürfen (auch auf Initiative potenzieller Investoren). in Bezug auf jeden EWR-Mitgliedstaat, der zum Datum dieser Mitteilung keinen AIFMD hat, diese Mitteilung rechtmäßig verbreitet wird und eine Beteiligung an dem Fonds in diesem EWR-Mitgliedstaat rechtmäßig angeboten oder platziert wird (auch auf Initiative eines potenziellen Investors), vorausgesetzt Es wird nur im Rahmen des Möglichen verteilt, und eine Beteiligung am Fonds kann angeboten oder platziert werden.
Informationen für Investoren in der Schweiz: Die Verteilung der Fondsanteile in der Schweiz steht nur qualifizierten Anlegern im Sinne des schweizerischen Kollektivanlagengesetzes vom 23. Juni 2006 (in seiner geänderten Fassung) und seiner Ausführungsverordnung ("Qualifizierte Anleger") offen. Der Fonds, bei dem es sich um eine Delaware Limited Partnership handelt, wird in der Schweiz nicht vertrieben und kann von Schweizer Investoren nicht gezeichnet werden. Daher ist der Fonds nicht bei der FINMA registriert und wird auch in Zukunft nicht registriert werden. Wenn ein schweizerischer Vertreter für den Fonds ernannt wurde, darf nur der schweizerische Vertreter und/oder eine autorisierte Vertriebsstelle Angebotsunterlagen im Zusammenhang mit ihrer Beteiligung an dem Fonds nicht regulierten qualifizierten Anlegern in der Schweiz zur Verfügung stellen. Schweizer Vertreter (falls ernannt); Mont-Fort Funds AG, 63 Chemin Plan-Pra, 1936 Verbier, Schweiz; Schweizer Zahlstelle (falls ernannt); Neue Helvetische Bank AG, Seefeldstrasse 215, CH-8008 Zürich, Schweiz. Erfüllungsort und Gerichtsstand für die Verteilung der Fondsanteile in und aus der Schweiz ist der Sitz des Vertreters in der Schweiz.
Informationen für Investoren in Australien: Soweit diese Mitteilung von der SISPL herausgegeben wurde, wurde sie ohne Rücksicht auf die Ziele, die finanzielle Situation oder die Bedürfnisse eines jeden Australiers, der diese Mitteilung erhält, erstellt. Australier, die diese Mitteilung erhalten, sollten das Angebotsmemorandum prüfen und beurteilen, ob das Produkt für Ihre Ziele, Ihre finanzielle Situation oder Ihre Bedürfnisse geeignet ist, bevor sie eine Investitionsentscheidung treffen. Diese Mitteilung steht nur Großanlegern gemäß dem Companies Act 2001 (Cth) zur Verfügung.
Informationen für Investoren in Singapur: Der Fonds wird von der MAS weder genehmigt noch genehmigt, und Beteiligungen am Fonds dürfen der Öffentlichkeit nicht angeboten werden. Diese Mitteilung und alle anderen Mitteilungen oder Materialien im Zusammenhang mit dem Angebot, dem Verkauf, der Zeichnung oder dem Kauf eines Anteils am Fonds dürfen nicht in Umlauf gebracht oder verteilt werden und dürfen akkreditierten Investoren oder institutionellen Anlegern (wie im Wertpapier- und Termingeschäftsgesetz Singapurs (Kapitel 289) (das "SFA") definiert) nicht zugänglich gemacht werden durch Eine Beteiligung an dem Fonds darf weder direkt noch indirekt einer anderen Person oder einem Mitglied der Öffentlichkeit in Singapur als einer Person angeboten, verkauft oder zum Gegenstand eines Angebots, Verkaufs oder einer Aufforderung zum Angebot oder Kauf einer Beteiligung an dem Fonds gemacht werden, es sei denn, dies ist nach der anwendbaren Ausnahmeregelung zulässig. Diese Mitteilung sowie alle anderen Mitteilungen oder Materialien, die sich auf das Angebot oder den Verkauf von Anteilen oder die Aufforderung zu Angeboten oder Käufen von Anteilen beziehen, dürfen weder direkt noch indirekt an Personen in Singapur verteilt oder verbreitet werden, es sei denn in Übereinstimmung mit den in den anwendbaren Bestimmungen des SFA festgelegten Bedingungen und den Anteilen Diese Mitteilung stellt weder ein Angebot oder einen Verkauf noch ein Angebot oder eine Aufforderung zur Abgabe eines Angebots oder zum Kauf von Wertpapieren dar. Diese Mitteilung und alle anderen Mitteilungen oder Materialien, die im Zusammenhang mit diesem Angebot oder Verkauf herausgegeben werden, sind kein Prospekt im Sinne der SFA und wurden nicht als Prospekt bei der MAS registriert. Die gesetzliche Haftung der SFA für den Inhalt des Prospektes ist daher nicht anwendbar. Investoren wird empfohlen, sorgfältig zu prüfen, ob eine Investition für sie geeignet ist.
SIL, als Komplementärin von SILP (SIL und SILP und ihre Tochtergesellschaften und verbundenen Unternehmen zusammen, die "NEW YORK Life System Group"), ist seit dem 1. Januar 2015, nach der "Ausgliederung" der NEW YORK Life System Group, der Anlageberater des Fonds. Die Performance-Informationen des Fonds in dieser Mitteilung, die sich auf Daten vor dem 1. Januar 2015 beziehen, stellen die Performance des Fonds während der Zeit dar, in der sein Vorgänger zum Investmentmanager des Fonds ernannt wurde. Es kann nicht garantiert werden, dass die bisherige Leistung des Fonds unter der Leitung der NEW YORK Life System Group wiederholt wird.
Diese Mitteilung ist nicht als Anlageberatung, Anlageempfehlungen oder Anlageforschung gedacht und sollte auch nicht als solche ausgelegt werden. Potenzielle Investoren in den Fonds sollten ihre eigene Finanz-, Steuer-, Rechts- und sonstige Beratung einholen. Diese Mitteilung dient nur zu Informationszwecken und darf nicht als Grundlage für die Beurteilung der Vorteile einer Investition in die hierin genannten Wertpapiere oder Anteile oder für andere Zwecke herangezogen werden. Diese Mitteilung ist nicht als ein Angebot oder eine Aufforderung zum Kauf oder Verkauf von Wertpapieren oder Anteilen gedacht und stellt kein Angebot oder eine Aufforderung an irgendeine Person dar, auch nicht in Rechtsordnungen, in denen ein solches Angebot oder eine solche Aufforderung nicht zulässig ist oder in denen die Abgabe eines solchen Angebots oder einer solchen Aufforderung rechtswidrig ist. Sie stellt keine Aufforderung zur Abgabe von Angeboten dar. Sie sollten unabhängige rechtliche, steuerliche, buchhalterische und sonstige professionelle Beratung einholen, bevor Sie Anlageentscheidungen treffen, aber weder die Mitglieder der NEW YORK Life System Gruppe noch eines ihrer verbundenen Unternehmen stellen Ihnen ein NEW YORK Life System zur Verfügung. Weder die Mitglieder der Gruppe noch eine ihrer Tochtergesellschaften schulden Ihnen im Zusammenhang mit Ihrer Investition in die Fonds eine Sorgfaltspflicht.
Die Bedingungen für Investitionen in den Fonds oder einen anderen hierin beschriebenen Fonds werden durch den entsprechenden Fondsprospekt oder die Privatplatzierungsurkunde (einschließlich aller Nachträge dazu), das Antragsformular und/oder die Absichtserklärung, die Satzung oder den Vertrag über eine Kommanditgesellschaft bzw. die Gründungsurkunde (zusammen die "Fondsdokumente") geregelt. (der "Fonds"). Bevor er eine Beteiligung an einem Fonds erwirbt, muss jeder potenzielle Anleger sicherstellen, dass er oder sie die verschiedenen Risiken einer Investition in den Fonds, wie in den Fondsdokumenten beschrieben, sorgfältig erwogen hat, die Existenz der in den Fondsdokumenten beschriebenen tatsächlichen und potenziellen Interessenkonflikte anerkennt und damit einverstanden ist und dass er oder sie bereit ist, die Existenz tatsächlicher und potenzieller Interessenkonflikte, wie nach geltendem Recht zulässig, zu akzeptieren und damit einverstanden ist, und Sie müssen so weit wie möglich auf jegliche Ansprüche bezüglich des Bestehens eines solchen Interessenkonflikts verzichten.
Diese Mitteilung kann die Ergebnisse der rückwirkenden Anwendung der Anlagemethode des Beraters oder simulierte Ergebnisse der Anwendung hypothetischer Kapitalzuweisungen auf solche Strategien in Echtzeit enthalten. Es gibt eine Reihe inhärenter Einschränkungen für die hypothetischen Leistungsergebnisse, von denen einige im Folgenden beschrieben werden. Es wird nicht behauptet, dass ein bestimmtes Handelsprogramm ähnliche Gewinne oder Verluste wie die gezeigten erzielen wird oder wahrscheinlich erzielen wird. Tatsächlich besteht oft ein signifikanter Unterschied zwischen den hypothetischen Leistungsergebnissen und den tatsächlichen Ergebnissen, die anschließend von einem bestimmten Handelsprogramm erzielt werden. Eine der Einschränkungen hypothetischer Leistungsergebnisse besteht darin, dass sie im Allgemeinen im Nachhinein vorbereitet werden. Darüber hinaus beinhalten hypothetische Transaktionen kein finanzielles Risiko, und keine hypothetische Handelsaufzeichnung trägt den Auswirkungen des finanziellen Risikos auf die tatsächlichen Transaktionen in vollem Umfang Rechnung. Zum Beispiel sind die Fähigkeit, Verluste zu verkraften, und ob man sich im Falle eines Verkaufs an ein bestimmtes Handelsprogramm hält oder nicht, wichtige Faktoren, die sich negativ auf das tatsächliche Ergebnis einer Transaktion auswirken können. Es bestehen viele andere Faktoren, die mit dem Markt im Allgemeinen und der Umsetzung eines bestimmten Handelsprogramms zusammenhängen, aber diese Faktoren können bei der Erstellung hypothetischer Leistungsergebnisse nicht angemessen berücksichtigt werden und können die tatsächlichen Handelsergebnisse nachteilig beeinflussen.
Obwohl die in dieser Mitteilung enthaltenen Informationen zum Zeitpunkt der Veröffentlichung als im Wesentlichen korrekt angesehen werden, werden keine Zusicherungen oder Gewährleistungen hinsichtlich der Genauigkeit der bereitgestellten Informationen gegeben. Es werden keine Zusicherungen oder Gewährleistungen hinsichtlich der Richtigkeit der in dieser Mitteilung enthaltenen Informationen zu irgendeinem Zeitpunkt in der Zukunft gegeben. Einige der in dieser Mitteilung enthaltenen Informationen basieren auf Informationen aus Quellen Dritter, die als zuverlässig erachtet werden. Alle Projektionen oder Analysen, die dem Empfänger dieser Mitteilung zur Verfügung gestellt werden, um ihn bei der Bewertung der hier beschriebenen Angelegenheiten zu unterstützen, können auf subjektiven Einschätzungen und Annahmen beruhen und eine von vielen alternativen Methoden verwenden, die zu anderen Ergebnissen führen können. Daher sollte keine Prognose oder Analyse als Tatsache betrachtet werden und nicht als genaue Vorhersage zukünftiger Ergebnisse angesehen werden. Darüber hinaus haben SIL, SILP, SIUK SISPL, SIUK SISPL, SIGPL die Fonds und ihre verbundenen Unternehmen, Agenten, Dienstleistungsanbieter und professionellen Berater, soweit gesetzlich zulässig, im Vertrauen auf die in dieser Mitteilung enthaltenen Informationen gehandelt oder Entscheidungen auf der Grundlage dieser Mitteilung getroffen. Es wird keine Verantwortung oder Haftung und keine Sorgfaltspflicht für die Folgen dieser Vorgehensweise übernommen.
In der Vergangenheit erzielte, prognostizierte oder simulierte Ergebnisse sind nicht unbedingt ein Hinweis auf zukünftige Ergebnisse.. Vergangene, projektierte und/oder simulierte Leistungen sind möglicherweise kein zuverlässiger Anhaltspunkt für zukünftige Leistungen. Die tatsächliche Leistung, die ein Investor erzielt, hängt von vielen Faktoren und Umständen ab. Diese Mitteilung kann Renditen für verschiedene Indizes enthalten. Diese Indizes sollen weder eine direkte Benchmark für einen bestimmten Fonds sein, noch sollen sie die Arten von Vermögenswerten darstellen, in die ein bestimmter Fonds investiert. Die von einem der beiden Fonds investierten Vermögenswerte unterscheiden sich wahrscheinlich erheblich von den diesen Indizes zugrunde liegenden Vermögenswerten und weisen wahrscheinlich deutlich unterschiedliche Risikoprofile auf. Die angegebenen Zielrendite-, Volatilitäts- und Sharpe-Ratio-Zahlen sind lediglich Richtwerte und können sich im Laufe der Zeit ändern, da sie auf den Leistungsprognosen der Anlagestrategie und der Marktzinsen zum Zeitpunkt der Modellierung basieren.
Die Beteiligungen des Fonds an dem Fonds und andere Investitionen und Investitionsdienstleistungen im Zusammenhang mit dieser Mitteilung stehen nur den Personen zur Verfügung, die in den entsprechenden Absätzen oben genannt sind, und keine andere Person darf auf der Grundlage der hierin enthaltenen Informationen handeln.
Jede Entscheidung zum Kauf von Wertpapieren oder Anteilen an einem der hier beschriebenen Fonds muss ausschließlich auf den in den Fondsdokumenten enthaltenen Informationen basieren und muss vor jeder Investitionsentscheidung empfangen und überprüft werden. Die Person, die die Investition beantragt, muss in der Lage sein, die damit verbundenen Risiken (einschließlich des Risikos eines vollständigen Kapitalverlusts) zu tragen, und muss die mit einer solchen Investition verbundenen Eignungsanforderungen erfüllen. Einige oder alle alternativen Investitionsprogramme sind möglicherweise für bestimmte Investoren nicht geeignet.
Zu den Risiken, auf die Sie besonders achten sollten, wenn Sie erwägen, in einen Fonds zu investieren, gehören (1) Das Investitionsprogramm der einzelnen Fonds ist spekulativer Natur und mit erheblichen Risiken verbunden. (2) Die Investitionen jedes Fonds sind starken und erheblichen Preis- und Wertverlusten unterworfen, die zu erheblichen Verlusten bei der Realisierung der Investition des Inhabers führen könnten, wobei diese Verluste dem gesamten investierten Betrag entsprechen könnten. (3) Für viele der Anlagen des Fonds gibt es keinen anerkannten Markt, und es kann für den Fonds schwierig oder unmöglich sein, vollständige und/oder zuverlässige Informationen über den Wert solcher Anlagen oder das Ausmaß der Risiken, denen solche Anlagen ausgesetzt sind, zu erhalten. (5) Investitionen in die Fonds sind illiquide, und es gibt weder einen Sekundärmarkt für den Verkauf von Anteilen an den Fonds, noch gibt es irgendwelche Erwartungen hinsichtlich ihrer Entwicklung; (6) es bestehen Beschränkungen für die Übertragung von Anteilen an den Fonds; (7) SIL und seine Tochtergesellschaften können eine leistungsabhängige Vergütung erhalten, was zu Es können risikoreichere Investitionen getätigt werden, und die Gebühren des Fonds können Handelsgewinne ausgleichen. (8) der Fonds unterliegt bestimmten Interessenkonflikten; (9) bestimmte Wertpapiere und Instrumente, in die der Fonds investiert, sind sehr volatil; (10) der Fonds kann fremdfinanziert werden; und (11) die Mehrheit der im Namen des Fonds ausgeführten Transaktionen wird an Börsen außerhalb der Vereinigten Staaten durchgeführt. (12) dass die Transaktionen des Fonds an einer nicht US-amerikanischen Börse ausgeführt werden; (11) dass die Mehrheit der für den Fonds ausgeführten Transaktionen an einer nicht US-amerikanischen Börse ausgeführt wird; (12) dass die Transaktionen des Fonds an einer nicht US-amerikanischen Börse ausgeführt werden; (11) dass die (11) die Mehrheit der Transaktionen, die im Namen des Fonds ausgeführt werden, werden an einer Nicht-US-Börse stattfinden; (12) die Mehrheit der Transaktionen, die im Namen des Fonds ausgeführt werden, werden an einer Nicht-US-Börse stattfinden; (13) der Fonds ist kein Investmentfonds nach dem Gesetz über Investmentgesellschaften, und (12) Wechselkursschwankungen können sich nachteilig auf den Wert, den Preis oder die Rendite der Anlagen jedes Fonds auswirken; (13) der Fonds ist kein Investmentfonds nach dem Gesetz über Investmentgesellschaften und unterliegt daher nicht der Regulierung nach dem Gesetz über Investmentgesellschaften.
Offenlegung
D Deutsche Bank Securities Inc.
Am 26. August 2004 gab Deutsche Bank Securities Inc. (“DBSI) im Zusammenhang mit einer branchenweiten staatlichen und aufsichtsrechtlichen Untersuchung von Research- und Analystenpraktiken aus dem Jahr 2002 bekannt, dass aufgrund einer Untersuchung der Unabhängigkeit von Research-Analysten Securities Wir haben uns mit der Börsenkommission, der National Association of Securities Dealers, der New Yorker Börse, dem Generalstaatsanwalt von New York und anderen staatlichen Aufsichtsbehörden auf einen Vergleich geeinigt. Gemäß den Bedingungen des Vergleichs hat sich die DBSI bereit erklärt, 87,5 Millionen Dollar zu zahlen.
Am 26. August 2004 gab Deutsche Bank Securities Inc. (“DBSI) im Zusammenhang mit einer branchenweiten staatlichen und aufsichtsrechtlichen Untersuchung von Research- und Analystenpraktiken aus dem Jahr 2002 bekannt, dass aufgrund einer Untersuchung der Unabhängigkeit von Research-Analysten Securities Wir haben uns mit der Börsenkommission, der National Association of Securities Dealers, der New Yorker Börse, dem Generalstaatsanwalt von New York und anderen staatlichen Aufsichtsbehörden auf einen Vergleich geeinigt. Gemäß den Bedingungen des Vergleichs hat sich die DBSI bereit erklärt, 87,5 Millionen Dollar zu zahlen.
Stifel, Nicolaus Company, Inc.
Am 6. Dezember 2016 reichte Stifel, Nicolaus Company, Inc. ("Stifel Nicolaus") bei der U.S. Securities and Exchange Commission ("SEC") im Jahr 2011 eine Beschwerde im Zusammenhang mit dem Verkauf von synthetischen, besicherten Schuldverschreibungen ("CDOs") im Jahr 2006 an fünf Schulbezirke in Wisconsin ein Ein endgültiges Urteil wurde vom US-Bezirksgericht für den östlichen Bezirk von Wisconsin (Civil Action No. 2:11-cv-00755) zur Beilegung einer Zivilklage eingereicht, die Verstöße gegen mehrere Betrugsbekämpfungsbestimmungen der Bundeswertpapiergesetze beinhaltete, die
Folgen der Anordnung:
- Stifel ist verpflichtet, Verstöße und zukünftige Verstöße gegen Paragraph 17(a)(2) und 17(a)(3) des Wertpapiergesetzes zu unterlassen und zu unterlassen.
- Stifel und der ehemalige Angestellte David Noack schulden gemeinsam 2,44 Millionen Dollar an Abgabe- und Vorurteilszinsen; Stifel musste außerdem eine Zivilstrafe in Höhe von 22,5 Millionen Dollar zahlen. Das Urteil verpflichtete Stifel außerdem, 12,5 Millionen Dollar der gegen den betroffenen Schulbezirk verhängten Auspeitschung und zivilrechtlichen Strafen zu teilen.
Gleichzeitig mit der Verkündung des Urteils erließ die SEC eine Verfügung, die Stifel von den Disqualifikationsbestimmungen der Regel 506(d)(1)(iv) der Regulation D nach dem Securities Act und der Regel 262(b)(2) der Regulation A (die "Securities Act Exemption") sowie von den Disqualifikationsbestimmungen der Regel 206(4)-3 des Advisers Act befreit. Die SEC hat auch einen Brief ohne Maßnahmen ("Advisers Act Exemption") an Choice Financial Partners, Inc. und 191919 Investment Counsel, LLC, sowie Ziegler Capital Management herausgegeben, LLC ("Stifel Affiliates") aus Abschnitt 9(a) des Investmentgesellschaftsgesetzes von 1940 ("Investment Company Act Exemption"); sofern die SEC keine Anhörung anordnet, wird 2017 eine permanente Verfügung erlassen und in der EDGAR-Datenbank der SEC veröffentlicht.
Kopien des Urteils, der Befreiung vom Securities Act, der Befreiung vom Advisers Act und der 40-jährigen Befreiung sind auf der Website der SEC verfügbar.:
- Urteil: https://www.sec.gov/litigation/litreleases/2016/lr23700-final-judgment.pdf
- Befreiung vom Beratergesetz: https://www.sec.gov/divisions/investment/noaction/2016/stifelnicolaus-120616-206(4).htm
- Ausnahmen von den Wertpapiergesetzen: https://www.sec.gov/rules/other/2016/33-10263.pdf
- Befreiung vom Investitionsgeschäftsgesetz: https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/948905/999999999716027528/filename1.pdf
UBS Finanzdienstleistungen
(Vertretung von Anwälten und Vertreibern von privaten Investmentfonds Dritter).
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Offenlegungserklärung gemäß Artikel 506 (d)
1. Aktionsdatum: 22. August 2011
Entität: UBS Financial Services Corporation
Berichtet von. New Hampshire Abteilung für Wertpapierregulierung
Angeblich verkaufte die UBS Lehman Structured Products an Kunden (insbesondere an drei bestimmte Anleger), aber diese Anleger haben Lehman Structured Products nicht verkauft.
Wir haben es auch versäumt, unsere Kunden über die finanzielle Lage von Lehman vor Lehman zu informieren.
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Das Unternehmen ging in Konkurs. Sie bestand auch auf der Kaufempfehlung des Unternehmens an eine kleine Anzahl von Einwohnern von New Hampshire.
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Strukturierte Produkte von Lehman waren ungeeignet.
Disposition. Einverstandener Auftrag
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100.000 Bußgeld, 200.000 $ an Ermittlungskosten und 700.000 $ an Verwaltungszahlungen
2; Datum der Aktion: 4. Mai 2011
Beschwerdeführer SEC, Internal Revenue Service (IRS), Justizministerium (DOJ), 24 Generalstaatsanwälte
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UBS AG und UBS Financial Services Inc. vereinbaren einen Vergleich mit der SEC, dem IRS, dem DOJ und einer Gruppe von Generalstaatsanwälten.
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Allgemeine Angelegenheiten im Zusammenhang mit Untersuchungen zum Verhalten ehemaliger Mitarbeiter von UBS Financial Services in ehemaligen Kommunalverwaltungen
Zwischen 2001 und 2006 war er Mitglied der Gruppe für Reinvestitionen und Derivate. Die Vorwürfe umfassten die folgenden Verletzungen Abschnitt 15(c)(1)(A) des Wertpapiergesetzes
Bietpraktiken und Darstellungen nach dem Exchange Act von 1934, Abschnitt 1 des Sherman Act und den Vorschriften der IRS.
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Disposition.SEC. Verzicht auf und Zustimmung zu einem rechtskräftigen Urteil, das die Verletzung von Abschnitt 15(c) des Gesetzes durch UBS anordnet; Auspeitschung.
IRS: Zahlung von Gewinnen, Zinsen und zivilrechtlichen Strafen; IRS: Vereinbarung über die Nichtverfolgung.
IRS: abschließendes Abkommen; DOJ: Abkommen zur Nichtverfolgung
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SEC, IRS: $9.606.543 plus Zinsen in Höhe von $5.100.637, zivilrechtliche Strafe in Höhe von $32.500.000; IRS: $1.800.000 Strafe.
und 4,3 Millionen Dollar an Rückerstattung; der Staat erhielt 70,8 Millionen Dollar plus einen Abzug von 20 Millionen Dollar aus dem SEC-Vergleich. Staat: 70,8 Millionen Dollar plus ein Abzug von 20 Millionen Dollar aus dem SEC-Vergleich.
3. aktionstag. 22. Dezember 2008
Einreicher Securities and Exchange Commission (SEC), Massachusetts Securities Division, New York Attorney General
(NYAG) und andere Mitglieder der North American Securities Administrators Association.
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Auction Rate Securities (ARS): UBS wird permanent daran gehindert, gegen die Bestimmungen zur Betrugsbekämpfung für Broker/Händler zu verstossen.
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Anschuldigungen. Verletzung von Abschnitt 15(c) des Gesetzes 34 über den Verkauf und die Verteilung von Wertpapieren mit Auktionssatz.
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Disposition. Unterlassungsklagen, Zivilstrafen und Einverständniserklärungen
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Suspendierungsverfügungen und Geldstrafen in verschiedenen Beträgen, die derzeit in allen 50 Staaten gezahlt werden.UBS Financial Services Inc.
(UBS Securities LLC) erklärte sich bereit, eine Strafe von 150 Millionen Dollar zu zahlen (75 Millionen Dollar an die NYAG und 75 Millionen Dollar für den Restbetrag).
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4. aktionstag. 16. Juli 2007
Einheit UBS Financial Services
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Berichtet von. Generalstaatsanwalt des Staates New York
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Angeblich sind die von der UBS angebotenen kommissionsbasierten Brokerage-Konten für bestimmte Kunden ungeeignet
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Die Gebühren/Kommissionen waren höher im Vergleich zu Konten, die nicht auf Provisionen basieren
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Disposition. Erleichterung für Kunden & Strafe für den Staat NY
Wiedergutmachung: 21.300.000 $; Strafe: 2.000.000 $
5. 5 Aktionstag. 7. März 2005
Einheit UBS Financial Services
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Ich berichtete dem Staat Illinois.
Anschuldigungen. Versäumnis, den Investoren genaue Kontoauszüge zur Verfügung zu stellen.
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Disposition. Fein
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Bußgeld: $95.000.
6. Veranstaltungstermine: 28. April 2003 - 19. März 2004
Entitäten.UBS Finanzdienstleistungen und verbundene Unternehmen
Eingebracht wurden die 47 Außenminister und Washington, D.C.
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Anschuldigungen. Verstöße gegen wertpapierrechtliche Vorschriften in Bezug auf Forschungspraktiken und Interessenkonflikte
Verstöße gegen Abschnitt 17(b) des Securities Act von 1933 und gegen die NYSE-Regeln 476(a)(6), 401 und 472 aufgrund dieser Praktiken.
476(A)(6) und 342, NASD-Regeln 2210 und 2110 und staatliche Wertpapiergesetze
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Disposition. Waffenstillstand, Bußgelder, Strafen, Auspeitschung und Investorenaufklärung.
Details UBS Financial Services Inc. (mit UBS Securities LLC) zahlte insgesamt 80 Millionen Dollar (aufgeteilt auf die Bundesstaaten).
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einschließlich $25 Millionen an Strafen, $25 Millionen an Ausspülungen, $25 Millionen, die für eine unabhängige Untersuchung verwendet werden sollen, und $5 Millionen
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Ausbildung von Investoren. Die Bußgelder variieren je nach Bundesstaat.
7. aktionstag. März 2007
Entität. Persönlicher Finanzberater
Autorin: Versicherungsministerium des Staates New York
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Disposition. endgültige Anordnung im Zusammenhang mit einem Verstoß gegen Abschnitt 2123 des NY Insurance Law.
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60 (11 NYCRR 51,5).
8; Aktionsdatum: 9. Juni 2008
Entitäten. Persönlicher Finanzberater
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Autorin: Versicherungsministerium des Staates New York
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Disposition. endgültige Verfügung, die im Zusammenhang mit einem Verstoß gegen Abschnitt 2123 des NY Insurance Law erlassen wurde.
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Regel 60 (11 NYCRR 51.1).
9; Aktionsdatum: 12. Mai 2000
Entitäten. Persönlicher Finanzberater
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Berichtet vom Ohio Department of Securities
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Einzelheiten. Ohio-Wertpapierabteilung erlässt endgültige Anordnung zur Ablehnung des Antrags eines Finanzberaters auf Verkauf von Wertpapieren
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Personen sind lizenziert.
10. a Aktionsdatum. 2. Februar 2010
Entitäten. Persönlicher Finanzberater
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Bringt. Nevada
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Weitere Informationen Der Bundesstaat Nevada erließ am 2. Februar 2010 eine endgültige Anordnung zum Entzug der Lizenz eines Finanzberaters als Handelsvertreter.
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SBAI
Das SBAI Alternative Investment Standards Committee (“SBAI”), das SBAI Board of Trustees, SBAI“Investor Chapter Member” oder die wichtigsten Unterstützer von SBAI sind schuldet oder wird keine Haftung, Sorgfaltspflicht oder Verantwortung (einschließlich, aber nicht beschränkt auf Vertrag, unerlaubte Handlung oder Fahrlässigkeit) gegenüber Unterzeichnern, Investoren oder anderen Personen in Verbindung mit dem Standard oder der Übereinstimmungserklärung übernehmen. Der Hauptunterstützer der SBVg wird als Hauptunterstützer der SBVg gegenüber Unterzeichnern, Investoren und anderen im Zusammenhang mit dem Standard oder dem Einhaltungs- oder Offenlegungsbericht des Unterzeichners fungieren. Ein Hauptunterstützer kann ein Unterzeichner des Standards, ein Mitglied des Investorenkapitels der SBAI oder ein Investitionsberater sein.
Weder die SBAI noch das Board of Trustees ist eine Regulierungsbehörde der alternativen Investitionsindustrie, und ihre Rolle geht über die eines Verwahrers des Standards hinaus; weder die SBAI, das Board of Trustees, die Mitglieder des Investorenkapitels noch die Hauptunterstützer versuchen, die Einhaltung des Standards durch die Unterzeichner durchzusetzen. Die Tatsache, dass ein Manager Unterzeichner des Standards ist, bedeutet nicht, dass die SBVg, das Kuratorium, die Mitglieder des Investorenkapitels oder andere Hauptunterstützer einen solchen Manager befürworten, noch bedeutet es, dass die SBVg, das Kuratorium, die Mitglieder des Investorenkapitels oder andere Hauptunterstützer Es sollte nicht als Darstellung ausgelegt werden, dass ein solcher Unterzeichner in Übereinstimmung mit den Standards arbeitet. Der Treuhänderrat ist berechtigt, sich bei der Entscheidung über die Annahme des Antrags des Verwalters, Zeichnungsberechtigter zu werden (oder den Zeichnungsberechtigtenstatus des Verwalters zu widerrufen), ohne weitere Untersuchung oder Überprüfung auf die vom Verwalter bereitgestellten Informationen zu stützen. Darüber hinaus ist vorbehaltlich der Verpflichtungen, die den Treuhändern nach geltendem Recht obliegen, nicht vorgesehen und wird auch nicht erwartet, dass die Treuhänder bei der Mitwirkung an den Entscheidungen der Treuhänder Informationen berücksichtigen, die sie außer in ihrer Eigenschaft als Treuhänder möglicherweise in ihrem Besitz haben. Um Zweifel auszuschließen, handeln die Treuhänder als Einzelpersonen.
Weder SBAI, das Kuratorium von SBAI, die Mitglieder des Investorenkapitels noch andere Hauptunterstützer sind für Verluste oder Schäden haftbar, die durch eine Person, sei es durch Fahrlässigkeit oder anderweitig, in Bezug auf Angelegenheiten, die in den Standards oder in einer von einem Unterzeichner erstellten Konformitätserklärung oder Offenlegung angegeben oder ausgelassen wurden, oder für Personen, die im Vertrauen auf eine Bestimmung oder eine wesentliche Angelegenheit in den Standards oder in einer von einem Unterzeichner erstellten Konformitätserklärung oder Offenlegung handeln oder nicht handeln.
Fragen der Datenschutzverordnung
Umgang mit persönlichen Informationen
Es gilt die Allgemeine Datenschutzverordnung der EU (Verordnung (EU) 2016/679) ("
NEW YORK Entitäten des Lebenssystems
Die NEW YORK Life System-Einheit ist für die Verarbeitung personenbezogener Daten für die Zwecke des Datenschutzgesetzes verantwortlich und verarbeitet personenbezogene Daten im Rahmen des Betriebs jeder NEW YORK Life System-Einheit. Informationen zu einer solchen Verarbeitung finden Sie hier.
Jeder, der Informationen über die Verwaltung oder Verarbeitung persönlicher Daten durch eine NEW YORK Life System-Einheit wünscht oder die Rechte gemäß dem Datenschutzgesetz wahrnehmen möchte, sollte sich an die Compliance-Abteilung der NLUK wenden.
Nach dem Datenschutzgesetz kann jeder, der sich über die Verwaltung oder Verarbeitung personenbezogener Daten durch eine NEW YORK Life System-Einheit beschweren möchte, eine Beschwerde einreichen; nach dem GDPR können solche Beschwerden beim Büro des Informationsbeauftragten ("< strong>ICO). das ICO ist die britische Aufsichtsbehörde für Datenschutzfragen. das ICO kann kontaktiert werden unterwww.ico.org.ukUnter der DPL können solche Beschwerden beim Ombudsmann der Cay-Inseln eingereicht werden ("
Die von der NEW YORK Life System-Einheit angenommenen Richtlinien und Verfahren bezüglich der Verwaltung und Verarbeitung persönlicher Daten können von Zeit zu Zeit geändert werden. Ebenso können sich die Zwecke, für die die NEW YORK Life System-Einheit personenbezogene Daten verwaltet oder verarbeitet, von Zeit zu Zeit ändern. Wenn es Änderungen gibt, die wesentliche Änderungen der hierin enthaltenen Informationen erfordern, werden Einzelheiten zu diesen Änderungen von Zeit zu Zeit in der neuesten Ausgabe dieses Dokuments veröffentlicht.
Überblick über persönliche Informationen
Im Sinne des Datenschutzgesetzes sind personenbezogene Daten alle Informationen über eine persönlich identifizierbare Person, und NEW YORK Life System Entities ist ein Unternehmen, ein Marktplatz, professionelle Dienstleistungen und andere Dienstleistungsanbieter, Handelsverbände, Behörden, andere Körperschaften und Unternehmen Wir sind berechtigt, personenbezogene Daten von Mitarbeitern, Direktoren, leitenden Angestellten und anderen Vertretern und Bevollmächtigten der Organisation zu erfassen, zu verwenden, zu speichern und zu übertragen. Solche persönlichen Daten sind in der Regel in ihrem Umfang begrenzt und können z.B. Namen und Kontaktinformationen solcher Personen, technische Daten (z.B. Internet-Protokolladressen), Nutzungsdaten und Informationen über Marketing- und Kommunikationspräferenzen umfassen.
Darüber hinaus können NEW YORK Life System Entitäten persönliche Informationen über ehemalige Mitarbeiter und Mitglieder von NEW YORK Life System Entitäten oder Bewerber für ehemalige Positionen ehemaliger Mitarbeiter und Mitglieder von NEW YORK Life System Entitäten verwenden, speichern und übertragen. Zu diesen persönlichen Daten können einige oder alle der folgenden Daten gehören: Name, Kontaktinformationen, Beschäftigungs- und Ausbildungsinformationen, Leistungsnachweise, Lohn- und Gehaltsabrechnungsdaten, Referenzen, Kontodetails, Identifikationsdaten, Steuerinformationen, Sozialversicherungsnummern und Einwanderungsinformationen. die NEW YORK Life System Entitäten können Wenn die personenbezogenen Daten, die im Zusammenhang mit den personenbezogenen Daten eines ehemaligen Arbeitssuchenden oder ehemaligen Angestellten verarbeitet werden, von Bedeutung sind, den ehemaligen Arbeitssuchenden oder ehemaligen Angestellten zu kontaktieren, um ihn über die Fortsetzung der Verarbeitung seiner personenbezogenen Daten, die Art der Verarbeitung, die rechtmäßige Grundlage, auf der die Verarbeitung stattfindet, und seine Rechte nach dem Datenschutzgesetz in Bezug auf die Verarbeitung zu informieren Wir werden uns bemühen, dies zu tun.
Sammlung persönlicher Informationen
NEW YORK Life System Entitäten können personenbezogene Daten auf verschiedene Weise sammeln. Zu diesen Mitteln kann die direkte Kommunikation (wenn personenbezogene Daten der betreffenden NEW YORK Life System Entity auf dem Korrespondenzweg oder auf andere direkte Weise zur Verfügung gestellt werden), über dritte Dienstleister (z. B. Personalagenturen) oder über öffentlich zugängliche Quellen (z. B. Websites und öffentlich zugängliche (wenn eine NEW YORK Life System-Einheit personenbezogene Daten aus einer öffentlich zugänglichen Quelle, wie z.B. einem möglichen Register, erhält).
Verwendung persönlicher Daten
Die NEW YORK Life System Entities verarbeiten personenbezogene Daten nur dann, wenn eine rechtmäßige Grundlage im Rahmen des Datenschutzgesetzes geschaffen wurde. Zu diesen Situationen gehört auch, wenn die Verarbeitung der relevanten Daten mit den legitimen Interessen der betreffenden NEW YORK Life System-Einheit in Zusammenhang steht, wie unten beschrieben. In solchen Situationen bestätigt die NEW YORK Life System Entity, dass die Verarbeitung für den betreffenden Zweck notwendig ist und nicht im Widerspruch zu den Interessen, Rechten und Freiheiten der betreffenden betroffenen Person steht.
Auf der Grundlage des Vorstehenden hat jede NEW YORK Life System-Einheit bestimmt, dass die legitimen Interessen der betreffenden NEW YORK Life System-Einheit eine legitime Grundlage für die Verarbeitung personenbezogener Daten darstellen, um Aktivitäten durchzuführen, die für die Erfüllung ihrer Anlageverwaltungsaufgaben notwendig und nebensächlich sind. Wenn es für die Durchführung von Aktivitäten in Verbindung mit einem Fonds, Vehikel oder Konto erforderlich ist, in dem die betreffende NEW YORK Life System-Einheit als Anlageverwalter, Unteranlageverwalter, Anlageberater oder Unteranlageberater fungiert ("
Auch unternimmt jede NEW YORK Life System-Einheit die notwendigen vorvertraglichen Schritte, um die anwendbaren gesetzlichen oder regulatorischen Verpflichtungen gemäß den Gesetzen der Kaimaninseln, der Europäischen Union (EU) oder eines EWR-Mitgliedsstaates zu erfüllen oder um dem Vertrag Wirkung zu verleihen oder im Hinblick auf einen möglichen Vertragsabschluss Wir können personenbezogene Daten kontrollieren oder verarbeiten, soweit dies erforderlich ist (einschließlich der Verarbeitung in unserer Eigenschaft als Arbeitgeber oder potenzieller Arbeitgeber).
NEW YORK Life System Entities können personenbezogene Daten zum Zwecke des Geschäftsbetriebs, des Abschlusses von Verträgen für Anlageverwaltungsgeschäfte, einschließlich der Vermarktung des Fonds, und der Werbung für den Fonds und/oder andere Anlageinstrumente und/oder Dienstleistungen im Zusammenhang mit den NEW YORK Life System Entities verwenden. Wir können es verwalten oder verarbeiten. Diejenigen, die nicht wünschen, dass ihre persönlichen Daten zu Marketingzwecken verarbeitet werden, können sich gegen eine solche Verarbeitung entscheiden, indem sie die Compliance-Abteilung der NLUK benachrichtigen.
NEW YORK Life System Entitäten verwenden personenbezogene Daten nur für die Zwecke, für die sie erhoben wurden, es sei denn, sie sind der Ansicht, dass sie die personenbezogenen Daten aus einem anderen Grund verwenden müssen und dass dieser Grund mit dem ursprünglichen Zweck, für den sie verwaltet oder verarbeitet wurden, vereinbar ist. Jeder, der Informationen über die zusätzlichen Zwecke benötigt, für die personenbezogene Daten kontrolliert oder verarbeitet werden, kann Informationen von der Compliance-Abteilung der NLUK erhalten; wenn eine NEW YORK Life System-Einheit personenbezogene Daten für einen nicht damit zusammenhängenden Zweck kontrollieren oder verarbeiten muss, kann die zuständige NEW YORK Die Life-System-Einheit wird sich in angemessener Weise bemühen, die betroffene Person zu benachrichtigen und die Grundlage zu erklären, auf der es ihr gestattet ist, die Angelegenheit zu bearbeiten.
Offenlegung persönlicher Informationen
Jede NEW YORK Life System-Einheit kann personenbezogene Daten für die oben beschriebenen Zwecke an bestimmte Dritte weitergeben. Zu den relevanten Dritten, an die solche personenbezogenen Daten weitergegeben werden können, gehören die mit der Erbringung von Dienstleistungen für den Fonds beauftragten Einrichtungen, die relevanten NEW YORK Life System-Einheiten und ihre verbundenen Unternehmen, Aufsichtsbehörden, Rechtsbehörden und Steuerbehörden. Für weitere Informationen über die Dritten, an die Ihre persönlichen Daten weitergegeben werden können, wenden Sie sich bitte an die Compliance-Abteilung der NLUK. Soweit möglich, werden personenbezogene Daten von den NEW YORK Life System Entities nur dann an Dritte weitergegeben, wenn diese sich verpflichten, die Sicherheit ihrer personenbezogenen Daten zu respektieren und sie gemäß geltendem Recht zu behandeln.Die NEW YORK Life System Entities sind dafür verantwortlich, dass die personenbezogenen Daten an Wir bemühen uns sicherzustellen, dass Dritte mit den folgenden Informationen personenbezogene Daten nicht für ihre eigenen Zwecke verwenden und personenbezogene Daten nur für bestimmte Zwecke verarbeiten und anderweitig in Übereinstimmung mit den Anweisungen der jeweiligen NEW YORK Life System-Einheit und/oder den Datenschutzgesetzen verarbeiten.
Übermittlung personenbezogener Daten außerhalb des Europäischen Wirtschaftsraums oder der Kaimaninseln
Die Aktivitäten der NEW YORK Life System-Einheiten können die Übertragung und/oder Verarbeitung personenbezogener Daten außerhalb des EWR oder der Kaimaninseln erfordern.
Wenn eine NEW YORK Life System-Einheit personenbezogene Daten in ein anderes Land als den EWR oder die Kaimaninseln überträgt, wird sie sich nach Kräften bemühen, einen gleichwertigen Schutz zu gewährleisten, indem sie personenbezogene Daten nur unter einem der folgenden Umstände an Personen außerhalb des EWR oder der Kaimaninseln überträgt
Die spezifischen Mechanismen, die von den Einheiten des NEW YORK Life System verwendet werden, um personenbezogene Daten in andere Länder als den EWR oder die Kaimaninseln zu übertragen, sowie die Länder, in die solche Übertragungen erfolgen (einschließlich Bailiwick, Jersey, Bailiwick, Guernsey, Schweiz, Singapur, Kaimaninseln und die Vereinigten Staaten, aber Weitere Informationen zu den folgenden Themen sind auf Anfrage bei der Compliance-Abteilung von SIUK erhältlich, einschließlich, aber nicht beschränkt auf
Datenspeicherung
Jede NEW YORK Life System Entity bewahrt personenbezogene Daten so lange auf, wie es zur Erreichung des Zwecks, für den sie erhoben wurden, erforderlich ist. Dazu gehört die Aufbewahrungsfrist, die erforderlich ist, um die gesetzlichen, behördlichen, steuerlichen, buchhalterischen, regulatorischen und Berichterstattungsanforderungen zu erfüllen, die für die betreffende NEW YORK Life System Entity gelten.
Bei der Festlegung der angemessenen Aufbewahrungsfrist für personenbezogene Daten sollte die zuständige Systematica-Einheit die Menge, Art und Sensibilität der Daten, das Risiko eines potenziellen Schadens durch Missbrauch oder Offenlegung der Daten, den Zweck der Verarbeitung der relevanten Daten, das Ausmaß, in dem der Zweck der Verarbeitung der relevanten Daten durch andere Mittel erreicht werden kann, und die anwendbaren rechtlichen Anforderungen bestimmen Überlegung. Unbeschadet der Allgemeingültigkeit des Vorstehenden haben die Einheiten des NEW YORK Life System festgelegt, dass sie ihre Aufzeichnungen mindestens zehn Jahre lang aufbewahren werden.
Bitte kontaktieren Sie die Compliance-Abteilung von SIUK für weitere Informationen über die Aufbewahrungsfristen, die für personenbezogene Daten gelten, die dem Datenschutzgesetz unterliegen. Unter bestimmten Umständen können Einzelpersonen die Löschung ihrer personenbezogenen Daten beantragen, die sich im Besitz der NEW YORK Life System Entity befinden. Darüber hinaus können NEW YORK Life System-Einheiten unter bestimmten Umständen persönliche Daten für Forschungs- oder statistische Zwecke anonymisieren; in diesem Fall können diese Informationen ohne Vorankündigung auf unbestimmte Zeit aufbewahrt und verwendet werden.
Menschenrechte
In Übereinstimmung mit dem Datenschutzgesetz werden denjenigen, deren Daten von der NEW YORK Life System-Einheit verarbeitet wurden, bestimmte Rechte gewährt. Zu diesen Rechten gehören das Recht auf Zugang zu personenbezogenen Daten, das Recht, die Berichtigung personenbezogener Daten zu verlangen, das Recht, unter bestimmten Umständen die Löschung personenbezogener Daten zu verlangen, das Recht, die Verarbeitung personenbezogener Daten einzuschränken, und das Recht, die Übermittlung personenbezogener Daten zu verlangen. Wenn die Verarbeitung personenbezogener Daten auf den legitimen Interessen der NEW YORK Life System-Einheit beruht, hat die Person darüber hinaus das Recht, der Verarbeitung ihrer personenbezogenen Daten zu widersprechen.
Jede Person, die versucht, diese Rechte auszuüben, sollte sich mit der Compliance-Abteilung von SIUK in Verbindung setzen. Unter bestimmten Umständen kann die zuständige NEW YORK Life System-Einheit eine angemessene Gebühr erheben, wenn der Antrag eindeutig unbegründet ist, sich wiederholt oder übertrieben ist.
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